2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)考前沖刺題匯總

    21. 會員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時會議的情形有（　　）。

    A.1/4 以上理事聯(lián)名提議

    B.期貨交易所章程規(guī)定的情形

    C.中國證監(jiān)會提議

    D.總經(jīng)理提議

    22. 在我國，依法對期貨公司實(shí)行自律管理的機(jī)構(gòu)是（　　）。

    A.中國證監(jiān)會

    B.中國期貨業(yè)協(xié)會

    C.期貨交易所

    D.商務(wù)部

    23. 申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（　　）。

    A.具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于20人

    B.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

    C.具備任職資格的高級管理人員不少于3 人

    D.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施

    24. 申請?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有（　　）。

    A.實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣5000萬元，持續(xù)經(jīng)營2 個以上完整的會
計(jì)年度，在最近2 個會計(jì)年度內(nèi)至少1 個會計(jì)年度贏利；或者實(shí)收資本和凈資產(chǎn)
均不低于人民幣1 億元

    B.近3 年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰

    C.沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)

    D.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施

    25. 申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（　　）。

    A.經(jīng)營計(jì)劃

    B.擬任用高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷和相關(guān)資格證明

    C.擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度文本

    D.律師事務(wù)所出具的法律意見書

    26. 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（　　）。

    A.具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃

    B.不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被行政、司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形

    C.控股股東和實(shí)際控制人近2 年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過
行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形

    D.近2 年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰

    27. 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材
料有（　　）。

    A.公司治理、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報告

    B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

    C.從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的計(jì)劃書

    D.業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況報告

    28. 期貨公司變更股權(quán)有下列（　　）情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

    A.持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)

    B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有3%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)

    C.單個股東的持股比例增加到5%以上

    D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%以上

    29. 期貨公司變更股權(quán)有單個股東的持股比例增加到5%以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)
系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上情形的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料
包括（　　）。

    A.變更股權(quán)申請書

    B.變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖

    C.股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書

    D.期貨公司關(guān)于變更后股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、期貨公司是否為股權(quán)受
讓方提供任何形式財務(wù)支持的情況說明

    30. 期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（　　）。

    A.變更后注冊資本不低于2000萬元

    B.變更后注冊資本不低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊資本最低限額

    C.模擬計(jì)算的變更注冊資本后的凈資本和其他財務(wù)指標(biāo)滿足風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)
準(zhǔn)

    D.模擬計(jì)算的變更注冊資本后的凈資本不低于1 億元