2013年期貨資格考試試題:法律法規考前沖刺題匯總

    11. 期貨公司不符合持續性經營規則或者出現經營風險且逾期未改正，其行
為嚴重危及期貨公司的穩健運行、損害客戶合法權益，或者涉嫌嚴重違法違規正
在被國務院期貨監督管理機構調查的，國務院期貨監督管理機構可以區別情形，
對其采取下列哪些措施？（　　）

    A.限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利

    B.責令更換董事、監事、高級管理人員或者限制其權利

    C.停止批準新增業務或者分支機構

    D.責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利

    12. 期貨投資者保障基金的（　　），由中國證監會根據期貨市場發展狀況、
市場風險水平等情況調整確定。

    A.來源

    B.規模

    C.繳納比例

    D.繳納方式

    13. 申請設立期貨交易所，應當向中國證監會提交的文件和材料有（　　）。

    A.章程和交易規則草案

    B.期貨交易所的經營計劃

    C.擬加入會員或者股東名單

    D.場地、設備、資金證明文件及情況說明

    14. 期貨交易所章程應當載明的事項包括（　　）。

    A.名稱、住所和營業場所

    B.注冊資本及其構成

    C.組織機構的組成、職責、任期和議事規則

    D.財務會計、內部控制制度

    15. 期貨交易所交易規則應當載明的事項包括（　　）。

    A.期貨交易信息的發布辦法

    B.期貨交易、結算和交割制度

    C.交易異常情況的處理程序

    D.交易糾紛的處理方式

    16. 關于期貨交易所的合并、分立，下列說法正確的是（　　）。

    A.期貨交易所合并只能采取新設合并的方式

    B.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式

    C.期貨交易所合并前各方的債權、債務由合并后存續或者新設的期貨交易所
承繼

    D.期貨交易所分立的，其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼

    17. 期貨交易所因下列哪些情形解散的，由中國證監會批準？（　　）

    A.章程規定的營業期限屆滿

    B.會員大會決定解散

    C.理事會決定解散

    D.股東大會決定解散

    18. 關于會員制期貨交易所理事會，下列說法正確的是（　　）。

    A.每屆任期5 年

    B.是會員大會的常設機構，對會員大會負責

    C.由會員理事和非會員理事組成

    D.設理事長1 人、副理事長1 至2 人

    19. 期貨交易所會員大會行使的職權有（　　）。

    A.選舉和更換會員理事

    B.審議批準理事會和總經理的工作報告

    C.審議期貨交易所風險準備金使用情況

    D.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

    20. 根據規定，會員制期貨交易所理事會行使的職權包括（　　）。

    A.審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會員大會通過

    B.決定專門委員會的設置

    C.決定對違規行為的紀律處分

    D.監督總經理組織實施會員大會和理事會決議的情況