2013年期貨從業資格考試試題:法律法規沖刺模擬匯總

    不定項選擇題

    161.題干：期貨經紀公司在業務經營活動中出現或者可能出現下列情形的，
中國證監會及其派出機構可以對負有直接責任或領導責任的期貨經紀公司高級管
理人員進行提示（）。

    A ：中國證監會為維護期貨市場秩序而認為確有必要時

    B ：公司從業人員有五人以上有過違規等不良行為記錄

    C ：其客戶涉嫌違反國家法律法規的行為

    D ：公司出現重大財務風險

    參考答案[AD]

    162.題干：某客戶在期貨公司開戶從事期貨交易，買入大連大豆，期貨公司
指定為其服務的經紀人見價格上漲，根據自己對行情的判斷，欲建議客戶平倉。

    但一時無法聯系上該客戶，眼見時機將失，該經紀人果斷替客戶下指令平倉。

    以下說法正確的是（）。

    A ：經紀人事后應馬上要求客戶對交易指令予以追認

    B ：由于該指令使客戶盈利，可以不要求客戶對交易指令予以追認

    C ：由于該指令使客戶盈利，可以在一個星期內要求對交易指令予以追認

    D ：經紀人擅自做主，其所下指令應予撤消

    參考答案[A]

    163.題干：彭某是甲期貨公司的工作人員，范某是該公司的客戶。甲期貨公
司指派彭某為范某提供交易服務。后彭某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公
司和彭某都沒有將此情況告知范某。范某繼續在甲期貨公司交易，并繼續把下達
的指令交給彭某，而彭某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導致了范某的損
失。乙公司對此事完全知情并采取默認態度。在本案中，（）應承擔該損失。

    A ：甲期貨公司

    B ：乙期貨公司

    C ：彭某

    D ：彭某和乙期貨公司

    參考答案[AC]

    164.題干：期貨經紀公司將受托業務進行轉委托，或者接受轉委托業務的，
應（）。

    A ：責令改正，給予警告

    B ：沒收違法所得，并處違法所得１倍以上３倍以下的罰款

    C ：沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的
罰款

    D ：對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處１萬元
以上５萬元以下的罰款

    參考答案[ABCD]

    165.題干：下列選項中，由中國證監會統一制定的為（）。

    A ：《期貨經紀業務許可證》

    B ：年檢報告書格式

    C ：《營業部經營許可證》

    D ：年檢標識樣式

    參考答案[ABCD]

    166.題干：某期貨經紀公司按有關任職條件招聘了一名副總經理。之后，期
貨公司為其取得了任職資格。但是，在任職后被舉報其在證券公司涉嫌重大違法
事件，該副總經理是直接責任人，經過證監會派出機構核實情況屬實。該副總經
理可能受到的行政處罰是（）。

    A ：罰款1-5 萬

    B ：被撤消任職資格

    C ： 3年或永久被拒絕申請期貨經紀公司高級管理人員任職資格

    D ：刑事起訴

    參考答案[BC]

    167.題干：甲市的李默在乙市的某期貨經紀公司開立賬戶，委托該公司代其
進行期貨買賣。2003年8 月1 日，李默下單買進大豆期貨50手。因大豆價位不斷
下跌，同年7 月15日已虧損50萬元。同日公司通知李默追加保證金，但李默沒有
繳納。于是公司強制平倉，并要求李默承擔賬戶保證金無法補足的17萬元損失。

    協商未果，公司可以向（）起訴。

    A ：甲市所在中級人民法院

    B ：乙市所在高級人民法院

    C ：乙市所在中級人民法院

    D ：甲市所在任一基層法院

    參考答案[AC]

    168.題干：期貨從業人員有下列情形之一的，暫停其期貨從業人員資格6 個
月至12個月（）。

    A ：貶低或詆毀其他期貨經營機構、期貨從業人員

    B ：未按時辦理年檢的

    C ：違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的

    D ：違反有關從業機構的業務規定導致重大損失

    參考答案[AC]

    169.題干：汪某與深圳某經紀公司簽訂了一份期貨經紀合同，開立賬戶炒作
美國S&P500指數期貨。汪某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式
是（）。

    A ：認定合同無效

    B ：公司承擔15萬元虧損

    C ：汪某承擔15萬元虧損

    D ：汪某承擔30萬元虧損

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    170.題干：中國臺灣期貨交易所初期資本額為新臺幣貳拾億元，股東成員來
自期貨、證券、銀行及證券暨期貨相關機構等四大行業，為平衡各方之參與，各
行業總持股比率各約為百分之二十五，單一股東持股不得超過百分之五，因此公
司之股東包括證券交易所、集保公司、復華證券金融公司、期貨經紀商、證券公
司及金融機構等約一百六十五家，層面相當廣泛。

    與臺灣的期貨交易所相比，大陸的期貨交易所有以下不同（）。

    A ：大陸期貨交易所的股東必須是會員

    B ：大陸交易所是會員制，而臺灣是公司制

    C ：大陸是分業管理，臺灣有混業特點

    D ：兩者的決策效率各有所長

    參考答案[BCD]