2013年期貨從業資格考試試題:法律法規沖刺模擬匯總

    111.題干：關于侵權行為責任的正確描述是（）。

    A ：期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，客戶由此造
成的經濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔

    B ：期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當
認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經濟損失

    C ：期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所
造成的損失由期貨公司最多承擔80%

    D ：期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規定劃轉客戶保證金造成客戶
損失的，應當承擔賠償責任

    參考答案[ABD]

    112.題干：在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保
全的主要內容有（）。

    A ：與會員資格相應的會員資格費

    B ：與會員資格相應的會員交易席位

    C ：應當依法裁定不得轉讓該會員資格

    D ：不得停止該會員交易席位的使用

    參考答案[ABCD]

    113.題干：《期貨從業人員執業行為準則》沒有規定的是（）。

    A ：競業準則

    B ：專業勝任能力

    C ：職業道德

    D ：職業創新能力

    參考答案[D]

    114.題干：為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5 月16日最高人民法院審判
委員會通過了《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》。下列選
項中屬于該規定的制定依據有（）。

    A ：《中華人民共和國民法通則》

    B ：《中華人民共和國刑法》

    C ：《中華人民共和國合同法》

    D ：《中華人民共和國民事訴訟法》

    參考答案[ACD]

    115.題干：期貨從業人員在執業過程中應當（）。

    A ：誠實守信

    B ：恪盡職守

    C ：堅持公開、公平、公正原則

    D ：對期貨交易各方高度負責，維護期貨交易各方的合法權益

    參考答案[ABCD]

    116.題干：以下人員必須取得期貨從業資格的有（）。

    A ：證券投資基金中分析國內期貨市場的研究員

    B ：期貨交易廳的高級管理人員

    C ：合法從事境外期貨交易的企業的高級管理人員

    D ：期貨投資咨詢機構中的期貨咨詢人員

    參考答案[BD]

    117.題干：以下屬于期貨經紀公司按照有關規定必須做到的事項有（）。

    A ：每年至少一次在公眾媒體上公布其合法分支機構名稱及要求的其他信息

    B ：必須設立風險管理部門，不能只設立風險管理崗位

    C ：建立并執行嚴格的風險管理制度

    D ：必須建立合規審查部門，達不到部門規模的要設立合規審查崗位

    參考答案[ACD]

    118.題干：關于期貨經紀公司分支機構負責人的任職資格說法正確的是（）。

    A ：由中國證監會比照對期貨公司總經理的規定進行審核

    B ：由中國證監會派出機構核準

    C ：中國證監會派出機構的核準意見要報中國證監會備案

    D ：其核準條件依據按照《中國證監會和派出機構期貨監管業務內部工作程
序指引》的有關規定執行

    參考答案[BC]

    119.題干：某企業經批準從事境外期貨套期保值業務，以下說法正確的是（ ）。

    A ：其與期貨業務相關的境內外匯專戶只限開立1 個

    B ：其與期貨業務相關的境外帳戶只限開立1 個

    C ：其與期貨業務相關的境內外匯專戶戶數由國家外匯局根據企業業務需要
商中國證監會掌握

    D ：其與期貨業務相關的境外帳戶戶數由國家外匯局根據企業業務需要商中
國證監會掌握

    參考答案[AD]

    120.題干：關于境內國有企業在從事境外期貨業務中對套期保值額度的描述，
正確的是（）。

    A ：持證企業在特定時期內所持期貨頭寸的最大數量限制

    B ：該額度由中國證監會會同相關部門制定

    C ：額度規模受該企業的現貨商品正常交收能力和進出口配額的限制

    D ：當持證企業的期貨頭寸高于其核定的套期保值額度時，該企業應在1 個
工作日內報告中國證監會并說明理由

    參考答案[AC]