2013年期貨從業資格考試法律法規模擬練習題（17）
來源：中大網校發布時間：2013-01-23
16. 「答案」D
「解析」根據《期貨公司管理辦法》第七條規定，申請設立期貨公司，股東
應當具有中國法人資格，持有5%以上股權的股東凈資產不低于實收資本的50% ，
或有負債低于凈資產的50% ，不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。
17. 「答案」D
「解析」根據《期貨公司管理辦法》第十二條規定，期貨公司變更股權有下
列情形之一的，應當經中國證監會批準：（一）單個股東的持股比例增加到5%以
上，或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上；（二）持有5%以上股權
的股東受讓股權，或者有關聯關系且合計持有5%以上股權的股東受讓股權。
18. 「答案」B
「解析」根據《期貨公司管理辦法》第三十二條規定，期貨公司及其營業部
的許可證由中國證監會統一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公
司應當在30日內在中國證監會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向
中國證監會重新申領。
19. 「答案」D
「解析」根據《期貨公司管理辦法》第六十七條規定，有關開戶、變更、銷
戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存20年；交易指令記錄、
交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業務記錄應當至少保存20年。
20. 「答案」B
「解析」根據《期貨公司管理辦法》第八十九條規定，未經中國證監會批準，
任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假
申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監會可以責令其限期轉讓股權。
21. 「答案」D
「解析」期貨公司中只有管理人員和專業人員才是期貨從業人員，打字員不
屬于期貨公司的管理人員和專業人員；期貨交易所非期貨結算會員、為期貨公司
提供中間介紹業務的機構以及期貨投資咨詢機構中，只有從事期貨結算業務、經
營業務和投資咨詢業務的管理人員和專業人員才屬于期貨從業人員。
22. 「答案」A
「解析」根據《期貨從業人員管理辦法》第八條規定，通過從業資格考試的，
取得協會頒發的從業資格考試合格證明。據此可知，期貨業協會負責頒發從業資
格考試合格證明。
23. 「答案」B
「解析」根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
五條規定，中國證監會依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理。
24. 「答案」A
「解析」根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
七條規定，申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格，
應當具備下列條件：（一）具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務
3 年以上經驗，或者經濟管理工作5 年以上經驗；（二）具有大學專科以上學歷。
25. 「答案」A
「解析」根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
十七條規定，具有期貨等金融或者法律、會計專業碩士研究生以上學歷的人員，
申請期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金
融業務，或者法律、會計業務的年限可以放寬l 年。
26. 「答案」B
「解析」依據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
二十一條規定，申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職資格，應當
提交2 名推薦人的書面推薦意見。
27. 「答案」B
「解析」根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
二十九條規定，期貨公司應當自擬任董事、監事、財務負責人、營業部負責人取
得任職資格之日起30個工作日內，按照公司章程等有關規定辦理上述人員的任職
手續。
28. 「答案」B
「解析」根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
三十三條規定，期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2 家公司兼任
董事、監事，但不得在上述公司兼任董事、監事之外的職務，不得在其他營利性
機構兼職或者從事其他經營性活動。
29. 「答案」A
「解析」根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
四十八條規定，期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權
機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起3
個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。
30. 「答案」A
「解析」根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
六十二條規定，期貨公司董事、監事和高級管理人員收受商業賄賂或者利用職務
之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3 萬元以下罰款；情節嚴重的，
暫停或者撤銷任職資格。
