《現(xiàn)代咨詢方法與實務(wù)》精講(15)

內(nèi)容提要

第一節(jié) 社會評價方法概述

第二節(jié) 社會調(diào)查的主要方法

第三節(jié) 邏輯框架法及其在社會評價中的運用

第四節(jié) 參與式方法及其在社會評價中的運用

重點難點

邏輯框架法及其在社會評價中的運用

社會調(diào)查的主要方法

2004年沒有考到本章內(nèi)容。

2005年考到邏輯框架法和社會調(diào)查方法的應(yīng)用。

2006年考到如何進行利益相關(guān)者的分析，利益相關(guān)者的內(nèi)容

內(nèi)容講解

第一節(jié) 社會評價方法概述

一、社會評價的目的及功能定位

投資項目的社會評價工作貫穿于項目周期全過程的各個階段。投資項目社會評價的主要目的是判斷項目的社會可行性，評價工程項目的投資建設(shè)和運營活動對社會發(fā)展目標(biāo)所做出的貢獻。

在宏觀層面上，投資項目社會評價的目的主要包括：

①實現(xiàn)經(jīng)濟和社會的穩(wěn)定、 持續(xù)和協(xié)調(diào)發(fā)展；

②滿足人們的基本需求；

③保證不同地區(qū)之間的公平協(xié)調(diào)發(fā)展；

④ 充分利用地方資源、人力、技術(shù)和知識，增強地方的參與；

⑤減少或避免項目建設(shè)和 運行可能引發(fā)的社會問題。

在項目層面上，投資項目社會評價的目的主要包括：

①制定一個能夠切實完成項 目目標(biāo)的機制和組織模式；

②保證項目收益在項目所在地區(qū)不同利益相關(guān)者之間的公 平分配；

③預(yù)測潛在風(fēng)險，分析減小不可預(yù)見的不良社會后果和影響的對策措施；

④ 提出為實現(xiàn)各種社會目標(biāo)而需要對項目設(shè)計方案進行改進的建議；

⑤通過采用參與式 途徑來增強項目所在地區(qū)民眾有效參與項目建設(shè)和管理，以維持項目效果可持續(xù)性的 途徑；

⑥防止或盡量減少項目對地區(qū)社會文化造成的損毀。

二、社會評價的主要方法

項目投資活動涉及的社會因素、社會影響和社會風(fēng)險不可能用統(tǒng)一的指標(biāo)、量綱和判據(jù)進行評價，因此社會評價應(yīng)根據(jù)項目的具體情況采用靈活的評價方法。

(一)社會評價方法的種類

1．定性分析方法和定量分析方法

社會評價通常采用定量分析與定性分析相結(jié)合、參數(shù)評價與經(jīng)驗判斷相結(jié)合的方法，其中定性分析在社會評價中占有重要地位。

2．快速社會評價法和詳細社會評價法

在項目前期準(zhǔn)備階段，可采用的社會評價方法主要有快速社會評價法和詳細社會評價法。

三、幾種常用的分析評價方法

1．有無對比分析法

有無對比分析法是指對有項目情況和無項目情況的社會影響對比分析。有項目情況減去同一時刻的無項目情況，就是由于項目建設(shè)引起的社會影響。

2．利益相關(guān)者分析法

利益相關(guān)者的劃分一般是按有關(guān)各方與項目的關(guān)系及其對項目的影響程度與性質(zhì)或其受項目影響的程度與性質(zhì)決定的。

項目利益相關(guān)者一般劃分為：

①項目受益人；②項目受害人；③項目受影響人；④其他利益相關(guān)者，包括項目的建設(shè)單位、設(shè)計單位、咨詢單位、與項目有關(guān)的政府部門與非政府組織。

利益相關(guān)者分析的主要內(nèi)容有：

根據(jù)項目單位的要求和項目的主要目標(biāo)，確定項目所包括的主要利益相關(guān)者；明確各利益相關(guān)者的利益所在以及與項目的關(guān)系；分析各個利益相關(guān)者之間的相互關(guān)系；分析各利益相關(guān)者參與項目的設(shè)計、實施的各種可能方式。

利益相關(guān)者分析一般按下列步驟進行：

①構(gòu)造項目各相關(guān)者列表。②評價各利益相關(guān)者對項目成功與否所起作用的重要程度。③根據(jù)項目目標(biāo)，對項目各利益相關(guān)者的重要性作出評價。④根據(jù)以上各步的分析結(jié)果，提出在項目實施過程中對各利益相關(guān)者應(yīng)采取的措施。

3．排序打分法

所謂排序和打分就是把所研究或分析的對象按一定的順序排列起來。排序和打分兩者之間的區(qū)別在于排序是用序數(shù)、而打分使用基數(shù)對所研究或分析的對象進行排列。應(yīng)用排序和打分法可以分析外部因素，如資金和技術(shù)的引進等對項目目標(biāo)群體的影響，也可分析內(nèi)部因素，如目標(biāo)群體的價值觀、對項目的期望等，及其對項目實施的影響。

應(yīng)用這種方法時，一般應(yīng)遵循以下原則：

①確認(rèn)排序的對象滿足所研究問題和環(huán)境的需要；

②與有知識的人員共同決定選擇哪些對象進行排序并對所選擇對象的相關(guān)性進行討論；

③列出打分的指標(biāo)；

④請參加打分的利益相關(guān)者對不同的問題進行打分、排序，例如1代表最好、2代表次好等；

⑤分析打分者對不同的因素給予不同分值的原因；

⑥探討更多的打分指標(biāo)；

⑦尋求讓不同的利益相關(guān)者對一些相同的問題進行打分和排序；

⑧將不同因素排序與不同利益相關(guān)者的利益聯(lián)系起來。

4．財富排序法

財富排序法是在較短的時間內(nèi)分析村級社區(qū)社會分層狀況的一種工具。其具體分析步驟為：首先，分析人員應(yīng)與當(dāng)?shù)刂饕�的信息提供者一道列出所分析村莊的所有住戶，把所有住戶的名稱分別寫在不同的卡片上；其次，找一些對所有住戶都熟悉的人并讓每位根據(jù)各戶的財富將寫有住戶名稱的卡片分成若干堆，或者請一些對所有住戶都熟悉的人根據(jù)各自對財富的判別標(biāo)準(zhǔn)給所有的住戶打分排序。不同人由于所采用的財富判別標(biāo)準(zhǔn)不同會把住戶分成不同的堆數(shù)，或有不同的打分排序。最后，根據(jù)不同的信息提供者在排序時所采用的排序標(biāo)準(zhǔn)和排序的結(jié)果分析項目地區(qū)社會分層狀況。這種方法多應(yīng)用于扶貧取向型的項目中。

5．綜合分析評價法

分析項目的社會可行性時通常要考慮項目的多個社會因素及目標(biāo)的實現(xiàn)程度。對這種多個目標(biāo)的評價決策問題，通常選用多目標(biāo)決策科學(xué)方法，如：德爾菲法、矩陣分析法、層次分析法、模糊綜合評價法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法等等。

社會評價綜合分析結(jié)論不能單獨應(yīng)用，必須與項目社會適應(yīng)性分析結(jié)合起來考慮。項目與社區(qū)的互適性分析，研究如何采取措施使項目與社會相互適應(yīng)，以取得較好的投資效果。所以，綜合分析評價得出項目社會評價的總分后，在方案比較中，除了要看總分高低，還要看各方案措施實施的難易和所需費用的高低以及風(fēng)險的大小情況，才能得出各方案社會可行性的優(yōu)劣。有些項目可能因方案社會風(fēng)險大或受損群眾數(shù)量較大，又難以減輕而改變方案。對于項目社會評價來說，多目標(biāo)分析綜合評價方法得出的結(jié)果，往往只能作為一種分析總結(jié)的參考數(shù)據(jù)，不能據(jù)以決策。

第二節(jié) 社會調(diào)查的主要方法

一、文獻調(diào)查法

文獻調(diào)查法也叫二手資料查閱法，就是通過收集有關(guān)的文獻資料，摘取其中對社會評價有用的社會信息。

二、問卷調(diào)查法

問卷調(diào)查是一種以書面提問方式調(diào)查社會信息的方法，它屬標(biāo)準(zhǔn)化調(diào)查，即要求所有被調(diào)查者按統(tǒng)一的格式回答同樣的問題。

問卷中的問題可以采取開放或封閉或半開放半封閉式的形式。

開放式問題對答案不提供具體內(nèi)容，完全讓被調(diào)查者用自己的語言回答問題；

封閉式問題就是調(diào)查者先規(guī)定問題的幾個答案，再讓被調(diào)查者選定自己認(rèn)為適當(dāng)?shù)拇鸢福?/p>

在實踐中，用得最多的往往是半開放、半封閉式的問題，即對某問題調(diào)查者先給出幾種答案，讓被調(diào)查者選擇，然后要求其回答選擇答案的理由。

問卷設(shè)計好之后，應(yīng)先在小范圍內(nèi)進行檢驗，以便在問卷發(fā)出之前，能發(fā)現(xiàn)其中的不足之處。

通常應(yīng)檢驗以下幾方面：

①問題的用語。如用詞是否恰當(dāng)、準(zhǔn)確，是否所有的被調(diào)查者對問題的理解可能都相同；②句子的結(jié)構(gòu)。各個句子是否都適當(dāng)，是否做到了言簡意賅；③問題的方式。問題的方式是否合適，如開放式的問題易于回答嗎，封閉式問題的答案規(guī)定得適當(dāng)嗎；④會不會出現(xiàn)被調(diào)查者拒絕回答的問題；⑤會不會出現(xiàn)答案全部相同的問題；⑥完成問卷的時間大概多長，被調(diào)查者在最后會不會感到厭倦；⑦是否全部需要調(diào)查的內(nèi)容都能通過問卷收集到。

三、專家討論會法

專家討論會法不僅能獲得社會信息，往往也能直接獲得解決某些因項目引發(fā)的社會問題的辦法或措施。

四、訪談法

訪談法又稱訪問調(diào)查法，就是調(diào)查人員主要通過與被調(diào)查者以口頭交談的方式了解社會信息的方法。按被訪問者的人數(shù)，訪談法分為個別訪談法和集體訪談法。

1．個別訪談法

對項目參與者、項目的利益相關(guān)者及一些重要信息提供者的個別訪談，個別訪談 法通常分為三種類型：

非正式的會話式訪談(又稱非結(jié)構(gòu)化訪談)，重點問題訪談和標(biāo)準(zhǔn)化訪談(又稱結(jié)構(gòu)化訪談)。非正式的會話式訪談往往不局限于事先預(yù)定的問題和問題的先后排列順序，可以涉及較寬的領(lǐng)域，有利于充分發(fā)揮訪問者和被訪問者的主動性和創(chuàng)造性，因而能調(diào)查到原調(diào)查方案中沒預(yù)料到的信息；

重點問題訪談通常是把將要訪談的重點內(nèi)容用表格或清單列出；

標(biāo)準(zhǔn)化訪談就是按照格式、內(nèi)容相同的問卷所進行的訪談。

在實際調(diào)查工作中，這三種訪談方式常常可以相互配合使用。一般是先進行非正式訪談，然后輔以重點問題訪談或標(biāo)準(zhǔn)化訪談。

2，集體訪談法

集體訪談法就是召集被調(diào)查者開會討論和交流，以收集社會信息。這是一種更省時、更高效的訪談法。它不僅能做到調(diào)查者和被調(diào)查者之間的交流，也能做到被調(diào)查者之間的交流。但一些涉及保密性、隱私性問題不宜在集體訪談中調(diào)查。

五、參與式觀察法

參與式觀察法就是調(diào)查者作為項目目標(biāo)群體的一員，通過耳聞目睹收集社會信息的方法，是一種高效的、直接的調(diào)查方法。顯然該法只適用于社會分析評價范圍較小項目的信息收集。

六、實驗觀察法

實驗觀察法也叫試驗觀察法，是通過做社會實驗的方式獲取社會信息的方法，它起源于自然科學(xué)，是一種最有效、最直接的調(diào)查方法，也是一種最復(fù)雜、最高級的調(diào)查。實驗觀察的過程，不僅僅是資料和信息的收集過程，更是一個深入、詳細的分析過程。實驗的方法往往是現(xiàn)場觀察、參與式觀察、訪談和問卷調(diào)查等方法的綜合運用。實驗觀察的成果幾乎完全取決于調(diào)查者的能力、經(jīng)驗和智慧。實驗觀察法對有些項目，如農(nóng)業(yè)項目、林業(yè)項目、移民項目、扶貧項目、衛(wèi)生保健項目等的社會評價非常適用，因這類項目具有可實驗性。而對一些不具實驗性的項目，如水利建設(shè)項目、能源開發(fā)項目和交通運輸項目等，則不大適用。

七、現(xiàn)場觀察法

在項目社會評價中，很多描述社會環(huán)境現(xiàn)狀和進行影響評價所需的資料都可通過現(xiàn)場參觀、考察獲得。現(xiàn)場觀察法也叫實地觀察法.