2013年期貨從業資格法律法規考試題模擬練習

    單選題

    1.投資者對交易結算報告的內容有異議的，應當在（ ）內向期貨經紀公司提出書面異議。

    A： 交易完成15日

    B： 交易完成30日

    C： 收到結算報告的當天

    D： 期貨經紀合同約定的時間

    參考答案[D]

    2.期貨經紀公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，必須在更換后（ ）內向中國證監會派出機構報告并說明原因。

    A： 3天

    B： 3個工作日

    C： 一周

    D： 一個月

    參考答案[B]

    3.期貨經紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（ ）。

    A： 與客戶簽訂經紀合同前未按規定向客戶出示風險說明書

    B： 任用不具備資格的期貨從業人員

    C： 挪用客戶保證金

    D： 向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險

    參考答案[B]

    4.期貨經紀公司因（ ）情形解散的，不需要報告中國證監會審批。

    A： 營業期限屆滿，股東大會決定不再延續

    B： 股東大會決定解散

    C： 破產

    D： 因合并或者分立需要解散

    參考答案[C]

    判斷題

    1.投資者對交易結算報告的內容既沒有進行確認，也未在約定時間提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認。

    參考答案[正確]

    2.期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當兼顧期貨公司和客戶利益。

    參考答案[錯誤]

    多選題

    1.根據《期貨經紀公司管理辦法》及相關規定，以下有關期貨經紀公司基本業務的敘述中，正確的有：（ ）

    A.期貨經紀公司在為投資者開戶前，應當向其出示《期貨交易風險說明書》，由投資者簽字確認了解其內容

    B.期貨經紀公司應當按照價格優先的原則傳遞投資者指令

    C.期貨經紀公司之間或者期貨公司與投資者之間發生期貨業務糾紛的，可以提請中國證監會協調處理

    D.期貨經紀公司的財務會計工作和結算工作必須分設部門進行

    參考答案：[AD]

    2.期貨經紀公司申請設立營業部，應當具備（ ）條件。

    A： 申請人前三年沒有重大違法違規行為

    B： 擬設營業部的負責人及從業人員具備任職資格

    C： 擬設營業部有符合經紀業務需要的經營場所和設施

    D： 期貨經紀公司對擬設營業部有完備的管理制度

    參考答案[BCD]