2013年期貨從業資格法律法規考試試題練習匯總

    71.題干： 下列關于“居間人”的相關表述正確的是（ ）。

    A： 居間人可以是公民也可以是法人

    B： 只能接受客戶的委托

    C： 期貨公司或客戶應當按照約定向居間人支付報酬

    D： 居間人應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任

    參考答案[ACD]

    72.出現下列（ ）情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。

    A： 發生自然災害等不可抗力

    B： 交易所會員的結算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結算安全

    C： 某合約同方向連續出現漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險

    D： 某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大

    參考答案[ABC]

    73.題干： 期貨交易所章程中應當載明的事項包括（ ）。

    A： 設立目的和職能

    B： 名稱、住所和營業場所

    C： 注冊資本及其構成

    D： 對會員的紀律處分

    參考答案[ABCD]

    74.題干： 期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括（ ）。

    A： 會員資格的取得條件和程序

    B： 會員資格的變更條件和程序

    C： 對會員的監督管理

    D： 會員違規、違約行為處理辦法

    參考答案[ABCD]

    75.期貨經紀公司總經理應當具備的條件包括（ ）。

    A： 身體狀況良好

    B： 誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業道德

    C： 有相應的經濟或者管理工作經驗

    D： 取得證券從業人員資格

    參考答案[ABCD]

    76.題干： 關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（ ）。

    A： 經紀公司不得混碼交易

    B： 期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易結果

    C： 期貨經紀公司注銷交易編碼，應向期貨交易所備案

    D： 經紀公司應按照證監會規定的編碼規則為投資者分配交易編碼

    參考答案[ABC]

    77.題干： 期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制（ ），并及時公布。

    A： 周報表

    B： 月報表

    C： 季度報表

    D： 年報表

    參考答案[ABD]

    78.經中國證監會批準，可以免于資格考試取得《期貨從業人員資格證書》的人員有：（ ）

    A.期貨交易所的高級管理人員

    B.中國證監會的期貨管理人員

    C.在期貨、證券或相關業務管理崗位工作5年以上的期貨經紀公司高級管理人員

    D.從事經濟管理工作10年以上的期貨經紀公司高級管理人員

    參考答案：[AC]

    79.題干： 下列表述中，（ ）是正確的。

    A： 期貨經紀公司應當加入期貨業協會

    B： 期貨經紀公司應當加入工商企業聯合會

    C： 中國期貨業協會對期貨經紀公司進行監督管理

    D： 中國期貨業協會對期貨經紀公司進行自律性管理

    參考答案[AD]

    80.題干： 我國期貨經紀公司目前可以申請從事期貨（ ）業務。

    A： 投資基金

    B： 經紀業務

    C： 咨詢、培訓

    D： 自營

    參考答案[BC]