2013年期貨從業資格法律法規考試試題練習匯總

    多選題

    61.期貨交易所應當健全下列風險管理制度，（）。

    A.保證金制度

    B.當日無負債結算制度

    C.漲跌停板制度

    D.風險準備金制度

    參考答案[ABCD]

    62.題干： 期貨交易所會員享有的權利包括（ ）。

    A： 參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權

    B： 按照期貨交易所章程和交易規則行使抗辯權

    C： 聯名提議召開會員大會

    D： 按照規定轉讓會員資格

    參考答案[ACD]

    63.期貨業協會履行下列職責：（）。

    A.組織會員遵守期貨法律法規和政策

    B.負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作

    C.對違法違規的期貨公司進行行政處罰

    D.組織期貨從業人員的業務培訓

    參考答案[ABD]

    64.題干： 期貨經紀公司建立和完善內部控制機制的原則包括（ ）。

    A： 健全性原則

    B： 有效性原則

    C： 合理性原則

    D： 相互制約原則

    參考答案[ACD]

    65.題干： 《期貨從業人員資格管理辦法》所稱從事期貨業務的機構包括：（ ）

    A.期貨經紀公司

    B.期貨交易廳

    C.持有《境外期貨業務許可證》的企業

    D.期貨咨詢機構

    參考答案[ABCD]

    66.題干： 在我國，交割倉庫不得有（ ）行為。

    A： 出具虛假倉單

    B： 違反期貨交易規則，限制交割商品的入庫、出庫

    C： 泄露與期貨交易有關的商業秘密

    D： 參與期貨交易

    參考答案[ABCD]

    67.題干： 根據《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所實行每日結算制度，該制度是指：（ ）

    A.期貨交易所應當在當日收市后將結算結果通知會員

    B.期貨經紀公司會員根據交易所的結算結果對客戶進行結算

    C.期貨經紀公司將當日結算結果通知客戶

    D.交易所通過結算確定當日交易盈虧對會員保證金即時做出調整決定，實現每日無負債結算

    參考答案：[ABCD]

    68.題干： 根據《期貨經紀公司管理辦法》及相關規定，以下有關期貨經紀公司基本業務的敘述中，正確的有：（ ）

    A.期貨經紀公司在為投資者開戶前，應當向其出示《期貨交易風險說明書》，由投資者簽字確認了解其內容

    B.期貨經紀公司應當按照價格優先的原則傳遞投資者指令

    C.期貨經紀公司之間或者期貨公司與投資者之間發生期貨業務糾紛的，可以提請中國證監會協調處理

    D.期貨經紀公司的財務會計工作和結算工作必須分設部門進行

    參考答案：[AD]

    69.題干： 人民法院審理（ ）案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。

    A： 期貨合同糾紛

    B： 期貨侵權糾紛

    C： 期貨違約糾紛

    D： 無效的期貨交易合同糾紛

    參考答案[BD]

    70.期貨投資者保障基金可以運用于（）。

    A.銀行存款

    B.國債

    C.中央級金融機構發行的金融債券

    D.中央銀行票據

    參考答案[ABCD]