2013年期貨從業資格考試試題:法律法規基礎訓練匯總

    二、多項選擇題（在每題給出的4 個選項中，至少有2 項符合題目要求，請
將符合題目要求選項的代碼填人括號內）

    61. 客戶向期貨公司下達交易指令的方式包括（）。

    A.書面

    B.電話

    C.互聯網

    D.國務院期貨監督管理機構規定的其他方式

    62. 全面結算會員期貨公司應當平等對待（），防范利益沖突，不得利用結
算業務關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。

    A.本公司客戶

    B.非結算會員期貨公司

    C.非結算會員期貨公司客戶

    D.特別結算會員期貨公司

    63. 從事期貨交易活動，應當遵循（）的原則。

    A.公開

    B.公平

    C.公正

    D.誠實信用

    64. 當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和
程序，決定應當采取的緊急措施，包括（）。

    A.提高保證金

    B.調整漲跌停板幅度

    C.終止交易

    D.限制會員或者客戶的最大持倉量

    65. 期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構派出機構批準
的是（）。

    A.變更法定代表人

    B.設立或者終止境內分支機構

    C.變更住所或者營業場所

    D.變更境內分支機構的營業場所、負責人或者經營范圍

    66. 期貨公司在與客戶訂立期貨經紀合同時，應當依照誠實信用原則履行相
應的風險告知義務，否則，對于客戶在交易中的損失，期貨公司應當承擔相應的
賠償責任。下列選項中，未履行風險告知義務的期貨公司應當賠償客戶在交易中
的損失的是（）。

    A.甲期貨公司舉證證明期貨交易有風險，在交易中出現損失是正常情況

    B.乙期貨公司已經竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免

    C.丙期貨公司認為客戶已經知道風險，沒必要告知

    D.丁期貨公司舉證證明客戶已有期貨交易經歷

    67. 期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，其用途包括（）。

    A.依據客戶的要求支付可用資金

    B.為客戶交存保證金

    C.支付手續費、稅款

    D.提取期貨公司活動經費

    68. 下列有價證券中，可以充抵保證金進行期貨交易的是（）。

    A.標準倉單

    B.國債

    C.公司債券

    D.股票

    69. 下列行為違反《期貨交易管理條例》規定的是（）。

    A.聯手買賣

    B.惡意串通

    C.編造有關期貨交易的虛假信息

    D.傳播有關期貨交易的虛假信息

    70. 期貨業協會履行的職責包括（）。

    A.教育和組織會員遵守期貨法律法規和政策

    B.負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作

    C.受理客戶與期貨業務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發生的糾
紛進行調解

    D.制定會員應當遵守的行業自律性規則，監督、檢查會員行為，對違反協會
章程和自律性規則的，按照規定給予行政處分

    答案及解析

    二、多項選擇題（在每題給出的4 個選項中，至少有2 項符合題目要求，請
將符合題目要求選項的代碼填人括號內）

    61. 「答案」ABCD

    「解析」《期貨交易管理條例》第二十七條規定，客戶可以通過書面、電話、
互聯網或者國務院期貨監督管理機構規定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。

    客戶的交易指令應當明確、全面。

    62. 「答案」ABC

    「解析」《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第四十四條規定，全面結
算會員期貨公司應當謹慎、勤勉地辦理金融期貨結算業務，控制金融期貨結算業
務風險；建立金融期貨結算業務風險隔離機制和保密制度，平等對待本公司客戶、
非結算會員及其客戶，防范利益沖突，不得利用結算業務關系及由此獲得的信息
損害非結算會員及其客戶的合法權益。非結算會員應當謹慎、勤勉地控制其客戶
交易風險，不得利用結算業務關系損害為其結算的金面結算會員期貨公司、及其
客戶的合法權益。

    63. 「答案」ABCD

    「解析」《期貨交易管理條例》第三條規定，從事期貨交易活動，應當遵循
公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內幕交易和操縱期貨交易價格
等違法行為。

    64. 「答案」ABD

    「解析」《期貨交易管理條例》第十二條規定，當期貨市場出現異常情況時，
期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定采取下列緊急措施，并應當
立即報告國務院期貨監督管理機構：（一）提高保證金；（二）調整漲跌停板幅
度；（三）限制會員或者客戶的最大持倉量；（四）暫時停止交易；（五）采取
其他緊急措施。

    65. 「答案」ABCD

    「解析」《期貨交易管理條例》第二十條規定，期貨公司辦理下列事項，應
當經國務院期貨監督管理機構派出機構批準：（一）變更法定代表人；（二）變
更住所或者營業場所；（三）設立或者終止境內分支機構；（四）變更境內分支
機構的營業場所、負責人或者經營范圍；（五）國務院期貨監督管理機構規定的
其他事項。

    66. 「答案」ABC

    「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十六條
規定，期貨公司在與客戶訂立期貨經紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險
說明書》內容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應當依據合
同法第四十二條第（三）項的規定承擔相應的賠償費用。但是，根據以往交易結
果記載，證明客戶已有交易經歷的，應當免除期貨公司的責任。

    67. 「答案」ABC

    「解析」《期貨交易管理條例》第二十九條規定，期貨公司向客戶收取的保
證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉的情形外，嚴禁挪作他用：（一）依據客戶
的要求支付可用資金；（二）為客戶交存保證金，支付手續費、稅款；（三）國
務院期貨監督管理機構規定的其他情形。

    68. 「答案」AB

    「解析」期貨交易所會員、客戶可以使用標準倉單、國債等價值穩定、流動
性強的有價證券。有價證券的種類、價值的計算方法和充抵保證金的比例等，由
國務院期貨監督管理機構規定。

    69. 「答案」ABCD

    「解析」《期貨交易管理條例》第四十三條規定，任何單位或者個人不得編
造、傳播有關期貨交易的虛假信息，不得惡意串通、聯手買賣或者以其他方式操
縱期貨交易價格。

    70. 「答案」ABC

    「解析」D 項期貨業協會無權作出行政處分，只能作出紀律處分。