2013年期貨從業資格考試試題:法律法規基礎訓練5
來源：中大網校發布時間：2013-01-29
41. 期貨交易所開市前，非結算會員結算準備金余額（）規定或者約定最低
余額的，全面結算會員期貨公司應當禁止其開倉。
A.大于
B.小于
C.等于
D.小于等于
42. 根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》規定，下列不屬于期貨公
司對風險進行調整的依據的是（）。
A.分類
B.流動性
C.凈資產總額
D.可回收性
43. 除" 期貨風險準備金" 外，期貨公司認為某項負債需要在計算凈資本時
予以調整的，應當經（）同意。
A.中國證監會及其派出機構
B.中國期貨業協會
C.中國證券業協會
D.期貨交易所
44. 經營過程中，根據風險監管指標標準，凈資本不得低于客戶權益總額的
（）。
A.3 ％
B.5 ％
C.6 ％
D.10％
45. 根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》的規定，從事交易結算業
務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣（）元。
A.1500萬
B.3000萬
C.4500萬
D.5000萬
46. 期貨從業人員在執業過程中應當以適當的技能，以小心謹慎、勤勉盡責
和獨立客觀的態度為投資者提供服務，維護（）的合法權益。
A.國家
B.投資者
C.期貨公司
D.期貨交易所
47. 甲是某期貨公司期貨從業人員，因違規行為被人檢舉，期貨業協會對其
進行調查時，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業協會的調查，據此，期
貨業協會可以暫停其期貨從業人員資格（）。
A.3 個月至6 個月
B.6 個月至12個月
C.1 年
D.2 年
48. 期貨從業人員違反有關法律、法規、政策規定向投資者承諾或者保證，
情節嚴重的，由協會撤銷其期貨從業人員資格并在（）拒絕受理從業人員資格申
請。
A.6 個月
B.1 年
C.2 年
D.3 年或永久
49. 期貨從業人員對協會的紀律處分不服的，可以向協會（）。
A.申訴
B.反映
C.上訪
D.申請復議
50. 公司決定的人員不符合條件的，中國證監會及其派出機構可以責令公司
更換代為履行職責的人員。公司應當在（）個月內任用具有任職資格的人員擔任
董事長、總經理、首席風險官。
A.2
B.3
C.5
D.6
答案及解析
41. 「答案」B
「解析」《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》三十六條規定，期貨交易
所開市前，非結算會員結算準備金余額小于規定或者約定最低余額的，全面結算
會員期貨公司應當禁止其開倉。
42. 「答案」C
「解析」《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第八條規定，期貨公司應
當按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產進行風險
調整。據此規定，凈資產總額不是期貨公司對風險進行調整的依據。
43. 「答案」A
「解析」除" 期貨風險準備金" 外，期貨公司認為某項負債需要在計算凈資
本時予以調整的，應當增加附注，詳細說明該項負債反映的具體內容；中國證監
會及其派出機構可以根據審慎監管原則決定是否同意對該項負債進行調整。
44. 「答案」C
「解析」參見《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十八條第（二）項。
45. 「答案」C
「解析」參見《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第二十條。
46. 「答案」B
「解析」《期貨從業人員執業行為準則》第七條規定，期貨從業人員在執業
過程中應當以適當的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提
供服務，維護投資者的合法權益。
47. 「答案」B
「解析」《期貨從業人員執業行為準則》第三十四條規定，期貨從業人員拒
絕協會調查或檢查的，可以暫停其期貨從業人員資格6 個月至12個月。
48. 「答案」D
「解析」《期貨從業人員執業行為準則》第三十五條規定，期貨從業人員違
反有關法律、法規、政策規定向投資者承諾或者保證，情節嚴重的，由協會撤銷
其期貨從業人員資格并在3 年或永久拒絕受理從業人員資格申請。
49. 「答案」A
「解析」《期貨從業人員執業行為準則》第三十九條規定，期貨從業人員對
協會的紀律處分不服的，可向協會申訴。對協會的申訴決定不服的，可以按照有
關規定向國家主管機關申訴或反映。
50. 「答案」D
「解析」《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十
六條規定，代為履行職責的時間不得超過6 個月。公司應當在6 個月內任用具有
任職資格的人員擔任董事長、總經理、首席風險官……
