2013年期貨從業資格考試試題:法律法規精選練習匯總

    四、不定項選擇題（在每題給出的4 個選項中，有1 個或者1 個以上的選項
符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填人括號內）

    （一）

    由于受到某強烈地震影響，某期貨公司房屋、設備遭到嚴重損壞，無法繼續
進行期貨業務，現不得不申請停業，根據該事實情況，依據《期貨公司管理辦法
》回答以下問題：

    161.若期貨公司欲申請停業，應當妥善處理（）。

    A.客戶的保證金或者其他財產

    B.清退客戶

    C.成立清算組

    D.轉移客戶

    162.該期貨公司申請停業時，應當向證監會提交以下（）材料。

    A.停業申請書

    B.處理客戶的保證金和其他財產、結算期貨業務的情況報告

    C.停業決議文件

    D.期貨業協會規定的其他材料

    163.如果該期貨公司停業期限屆滿后仍然無法恢復營業，中國證監會依法可
以采取以下（）措施。

    A.接管該期貨公司

    B.申請期貨公司破產

    C.注銷其期貨業務許可證

    D.延長停業期間

    164.由于受到地震的影響，該期貨公司不得不遷移住所，其新住所與原住所
屬于中國證監會不同派出機構管轄，對此，下列說法正確的是（）。

    A.該公司應當妥善處理客戶的保證金和持倉

    B.該公司近2 年內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件

    C.該公司擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業務的需要

    D.該公司應當符合持續性經營規則

    165.期貨公司遷入新址后，由于經營不善，不得不停止其所屬的一個營業部，
依照《期貨公司管理辦法》規定，期貨公司應當向中國證監會派出機構提交（）

    申請材料。

    A.終止營業部申請書

    B.擬終止營業部的決議文件

    C.關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業務并終止經營活動的情況
報告

    D.中國證監會規定的其他材料

    （二）

    某證券公司2007年10月1 日的凈資本金為5 個億，流動資產額與流動負債余
額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）比例為180 ％，對外擔保及
其他形式的或有負債之和占凈資產的12％，凈資本占凈資產的75％，2008年4 月
1 日增資擴股后凈資本達到20個億，流動資產余額是流動負債余額的1.8 倍，凈
資本是凈資產的80％，對外擔保及其他形式的或有負債之和為凈資產的9 ％。2008
年6 月20日該證券公司申請介紹業務資格。根據該案例，回答以下問題：

    166.如果你是證券公司申請介紹業務資格的審核人員，那么該證券公司的申
請（）。

    A.不能通過

    B.可以通過

    C.可以通過，但必須補充一些材料

    D.不能確定，應當交由審核委員會集體討論

    167.該證券公司申請中間業務介紹資格，除了滿足上題中的條件外，還應當
滿足其他一些條件，下列選項中屬于這些條件的是（）。

    A.已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度

    B.已按規定建立健全與介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合
規檢查等制度

    C.具有滿足業務需要的技術系統

    D.配備必要的業務人員，公司總部至少有5 名、擬開展介紹業務的營業部至
少有2 名具有期貨從業人員資格的業務人員

    168.假設該證券公司符合所有的申請中間介紹業務的條件，在提出申請以后，
中國證監會應當在（）做出批準或者不予批準的決定。

    A.受理申請材料之日起20個工作日內

    B.受理申請材料之日起10個工作日內

    C.證券公司提出申請之日起10個工作日內

    D.證券公司提出申請之日起20個工作日內

    169.假設該證券公司被批準從事提供中間介紹業務，該證券公司的下列做法
符合法律規定的是（）。

    A.協助辦理開戶手續

    B.提供期貨行情信息、交易設施

    C.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割

    D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

    170.如果該證券公司未獲得從事中間介紹業務的資格，而擅自從事中間介紹
業務，中國證監會可以對其采取以下（）措施。

    A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1 倍以上3 倍以下的
罰款

    B.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的
罰款

    C.情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證

    D.。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1 萬元以上
5 萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格

    答案及解析

    四、不定項選擇題（在每題給出的4 個選項中，有1 個或者1 個以上的選項
符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填入括號內）

    （一）

    161.「答案」ABD

    「解析」《期貨公司管理辦法》第二十八條第一款規定，期貨公司申請停業
的，應當妥善處理客戶的保證金和其他財產，清退或者轉移客戶。

    162.「答案」ABC

    「解析」《期貨公司管理辦法》第二十九條規定，期貨公司停業的，應當向
中國證監會提交下列申請材料：（一）停業申請書；（二）停業決議文件；（三）

    關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業務的情況報告；（四）中國
證監會規定的其他材料。

    163.「答案」C

    「解析」《期貨公司管理辦法》第二十八條第二款規定，期貨公司恢復營業
的，應當符合期貨公司持續性經營規則。停業期限屆滿后，期貨公司仍未能恢復
營業或者仍不符合持續性經營規則的，中國證監會可以根據《期貨交易管理條例
》第二十一條第一款的規定注銷其期貨業務許可證。

    164.「答案」ABCD

    「解析」《期貨公司管理辦法》第二十一條規定，期貨公司變更住所，應當
妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業務
的需要。期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的j 還應當符合下列
條件：（一）符合持續性經營規則；（二）近2 年內無重大違法違規經營記錄，
未發生重大風險事件；（三）中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

    165.「答案」ABCD

    「解析」《期貨公司管理辦法》第二十七條規定，期貨公司營業部終止的，
應當先行妥善處理該營業部客戶的保證金和其他資產，結清期貨業務并終止經營
活動。期貨公司應當向營業部所在地的中國證監會派出機構提交下列申請材料：
（一）終止營業部申請書；（二）擬終止營業部的決議文件；（三）關于處理客
戶的保證金和其他資產、結清期貨業務并終止經營活動的情況報告；（四）中國
證監會規定的其他材料。

    （二）

    166.「答案」A

    「解析」根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第五條、
第六條規定，證券公司申請介紹業務資格在申請日前6 個月各項風險控制指標符
合規定標準，即（一）凈資本不低于12億元；（二）流動資產余額不低于流動負
債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的150 ％；（三）對外
擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10％。但因證券公司發債提供的
反擔保除外；（四）凈資本不低于凈資產的70％。該證券公司并不完全符合這些
條件，因此不能通過審查。

    167.「答案」ABCD

    「解析」參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第五條的
規定。

    168.「答案」A

    「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第八條規定，
中國證監會自受理申請材料之日起20個工作日內，做出批準或者不予批準的決定。

    169.「答案」AB

    「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第九條規定，
證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列服務：（一）協助辦理開
戶手續；（二）提供期貨行情信息、交易設施；（三）中國證監會規定的其他服
務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客
戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

    170.「答案」ABCD

    「解析」參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第三十二
條和《期貨交易管理條例》第七十條規定。