2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)精選練習(xí)匯總

    三、判斷是非題（本題共40個小題，每題0.5 分，共20分。正確的用A 表示，
錯誤的用B 表示）

    121.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司
會員組成。（）

    122.在我國設(shè)立期貨交易所，由中國期貨業(yè)協(xié)會審批。（）

    123.期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。（）

    124.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度，可
以提高注冊資本最低限額。注冊資本可以不是實繳資本。（）

    125.申請設(shè)立期貨交易所，必須向證監(jiān)會提交擬用高級管理人員的名單及簡
歷。（）

    126.期貨交易可以任意選擇交易所。（）

    127.期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算。清算組制定的清算方案，
應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。（）

    128.期貨公司不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險。（）

    129.理事會理事不能親自參加理事會時，應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為
參加。（）

    130.《期貨交易所管理辦法》不僅適用于我國境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所，境外
設(shè)立的期貨交易所也應(yīng)當(dāng)遵守。（）

    131.期貨交易所向會員收取的保證金，只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，不得
查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行。（）

    132.中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)，暫停、
恢復(fù)或者取消某一期貨交易品種的交易。（）

    133.《期貨公司管理辦法》的制定依據(jù)是《證券法》和《期貨交易管理條例
》等法律、行政法規(guī)。（）

    134.在我國申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國資格。（）

    135.在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，可以是期貨交易所會員，也可以是非會
員。（）

    136.期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)向工商登記機(jī)構(gòu)提交申請材料。（）

    137.期貨公司營業(yè)部終止的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該營業(yè)部客戶的保證金和其
他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。（）

    138.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》不僅適用于
期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格管理，還適用于期貨公司普通職
員的任職資格管理。（）

    139.期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)、場所等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)
格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算。（）

    140.期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，由協(xié)會制訂，報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。

    （）

    141.具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資
期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。（）

    142.營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)。（）

    143.客戶可以通過書面、電話、計算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。

    （）

    144.期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。（）

    145.申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中
國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以罰款。（）

    146.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之
便牟取其他非法利益。（）

    147.期貨業(yè)協(xié)會建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員誠信檔案，記錄董
事、監(jiān)事和高級管理人員的合規(guī)和誠信情況。（）

    148.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》是根據(jù)《期貨交易
管理條例》制定出來的。（）

    149.證券公司的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。（）

    150.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行監(jiān)
督管理。（）

    151.如果聯(lián)系不上客戶，為了客戶的利益，證券公司可以代客戶下達(dá)交易指
令。（）

    152.只取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請非結(jié)
算會員資格。（）

    153.期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，證券公司
及其營業(yè)部可以直接向客戶提示風(fēng)險。（）

    154.非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結(jié)算會員按照期貨
交易所的規(guī)定辦理。（）

    155.凈資本是在期貨公司總資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項目及
其他項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。（）

    156.全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶相互獨(dú)
立、分別管理。（）

    157.中國期貨業(yè)協(xié)會可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計提的充足性和合理
性進(jìn)行專項說明。（）

    158.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的期貨業(yè)務(wù)輔助人員及其他人員的業(yè)務(wù)行為參照適用《期
貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》。（）

    159.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于客戶權(quán)益總額與其代理
結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和10％。（）

    160.期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，該交易結(jié)果無效。（）

    答案及解析

    三、判斷是非題（本題共40個小題，每題0.5 分，共20分。正確的用A 表示，
錯誤的用B 表示）

    121.「答案」B

    「解析」期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度。實行會員分級結(jié)算制度的
期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。

    122.「答案」B

    「解析」《期貨交易管理條例》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期
貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。

    123.「答案」A

    「解析」《期貨交易管理條例》第三十七條規(guī)定，期貨交易的結(jié)算，由期貨
交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。

    124.「答案」B

    「解析」國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度，
可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。

    125.「答案」A

    「解析」參見《期貨交易所管理辦法》第九條的規(guī)定。

    126.「答案」B

    「解析」《期貨交易管理條例》第四條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期
貨交易所或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)行。

    127.「答案」A

    「解析」參見《期貨交易所管理辦法》第十八條第二款的規(guī)定。

    128.「答案」A

    「解析」依據(jù)《期貨交易管理條例》第二十五條規(guī)定，期貨公司不得在經(jīng)紀(jì)
業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險。

    129.「答案」A

    「解析」理事會會議應(yīng)當(dāng)由理事本人出席。理事因故不能出席的，應(yīng)當(dāng)以書
面形式委托其他理事代為出席；委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。每位理事只能接受
一位理事的委托。

    130.「答案」B

    「解析」根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二條規(guī)定，《期貨交易所管理辦法
》只適用于境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所。

    131.「答案」A

    「解析」參見《期貨交易所管理辦法》第六十九條的規(guī)定。

    132.「答案」A

    「解析」參見《期貨交易所管理辦法》第一百零四條規(guī)定。

    133.「答案」B

    「解析」《期貨公司管理辦法》第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動，
加強(qiáng)對期貨公司的監(jiān)督管理，保護(hù)客戶的合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，
根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

    134.「答案」A

    「解析」參見《期貨公司管理辦法》第七條的規(guī)定。

    135.「答案」B

    「解析」《期貨交易管理條例》第二十四條規(guī)定，在期貨交易所進(jìn)行期貨交
易的。應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會員。

    136.「答案」B

    「解析」期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交申請材料。

    137.「答案」A

    「解析」參見《期貨公司管理辦法》第二十七條的規(guī)定。

    138.「答案」B

    「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第一條
規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格管理，適用本辦法。本辦
法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官，財務(wù)負(fù)
責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實際履行上述職務(wù)的人員。

    139.「答案」A

    「解析」參見《期貨公司管理辦法》第三十四條的規(guī)定。

    140.「答案」A

    「解析」《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員自律管理
的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職
業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等，由協(xié)會制訂，報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。

    141.「答案」A

    「解析」參見《期貨公司管理辦法》第四十條的規(guī)定。

    142.「答案」B

    「解析」?fàn)I業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派
出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

    143.「答案」A

    「解析」參見《期貨公司管理辦法》第五十六條的規(guī)定。

    144.「答案」A

    「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十五
條規(guī)定，期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。

    145.「答案」B

    「解析」申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，
中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。

    146.「答案」A

    「解析」參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
四十二條的規(guī)定。

    147.「答案」B

    「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十
六條規(guī)定。中國證監(jiān)會建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員誠信檔案，記錄
董事、監(jiān)事和高級管理人員的合規(guī)和誠信情況。

    148.「答案」A

    「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第一條規(guī)定，
為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動，防范和隔離風(fēng)險，促進(jìn)期
貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

    149.「答案」B

    「解析」證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。

    150.「答案」A

    「解析」參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第五條的規(guī)定。

    151.「答案」B

    「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條明
文規(guī)定證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令。

    152.「答案」A

    「解析」參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十三條的規(guī)定。

    153.「答案」B

    「解析」期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，證券
公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險。

    154.「答案」A

    「解析」參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十八條的規(guī)定。

    155.「答案」B

    「解析」凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項
目及其他項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。

    156.「答案」A

    「解析」參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》二十一條的規(guī)定。

    157.「答案」B

    「解析」有權(quán)要求期貨公司對資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計提的充足性和合理性進(jìn)行專項
說明的是中國證監(jiān)會。

    158.「答案」A

    「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三條規(guī)定，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的期貨
業(yè)務(wù)輔助人員及其他人員的業(yè)務(wù)行為參照適用本準(zhǔn)則。

    159.「答案」B 、

    「解析」《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十一條規(guī)定，從事全
面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn)：（一）人民幣9000萬元；
（二）客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之
和6 ％。

    160.「答案」B

    「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十四
條規(guī)定，期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所
造成的損失由期貨公司承擔(dān)。