2013年期貨資格考試試題:法律法規考前沖刺題匯總

    51. 根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》的規定，凈資本的計算公
式為（　　）。

    A.凈資本＝凈資產－資產調整值＋負債調整值－客戶未足額追加的保證金

    B.凈資本＝凈資產－資產調整值＋負債調整值

    C.凈資本＝凈資產－資產調整值＋負債調整值＋客戶未足額追加的保證金－
其他調整項

    D.凈資本＝凈資產－資產調整值＋負債調整值－客戶未足額追加的保證金－
/ ＋其他調整項

    52. 期貨公司持有的金融資產，按照（　　）采取不同比例進行風險調整。

    A.流動性和可回收性情況

    B.分類和賬齡

    C.分類和流動性情況

    D.賬齡和變現性情況

    53. 有證據表明期貨公司未能充分計提資產減值準備的，中國證監會派出機
構應當要求期貨公司（　　）。

    A.相應增加預計負債金額

    B.相應核減凈資本金額

    C.相應增加保證金金額

    D.相應核減凈資產金額

    54. 證券公司申請介紹業務資格，應當配備必要的業務人員，擬開展介紹業
務的營業部至少有（　　）名具有期貨從業人員資格的業務人員。

    A.2

    B.3

    C.5

    D.6

    55. 《期貨從業人員執業行為準則》是（　　）對期貨從業人員進行紀律處
分的依據。

    A.中國證監會派出機構

    B.中國期貨業協會

    C.中國證監會期貨部

    D.期貨交易所

    56. 在期貨公司的分公司、營業部等分支機構進行期貨交易的，其合同履行
地為（　　）。

    A.該期貨公司住所地

    B.該分支機構住所地

    C.期貨交易所住所地

    D.中國證監會指定的地點

    57. 期貨公司與客戶簽訂的期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或
者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行，
并且事后客戶未予追認的，對該交易造成客戶的損失，（　　）應當承擔賠償責
任。

    A.期貨公司

    B.客戶

    C.期貨公司應承擔主要賠償責任，客戶承擔次要責任

    D.期貨交易所

    58. 股指期貨投資者適當性制度，是指根據股指期貨的產品特征和風險特性，
區別投資者的（　　），選擇適當的投資者審慎參與股指期貨交易，并建立與之
相適應的監管制度安排。A.風險認知水平

    B.投資技能和風險控制能力

    C.風險認知和控制能力

    D.產品認知水平和風險承受能力

    59. 中國證監會各派出機構、中國金融期貨交易所、中國期貨保證金監控中
心公司、中國期貨業協會應當按照（　　）的原則，嚴格落實《關于建立股指期
貨投資者適當性制度的規定（試行）》的各項工作要求。

    A.統一領導、加強協作、聯合監管

    B.統一領導、分工負責、加強協作、聯合監管

    C.各司其職、各負其責、加強協作、聯合監管、高效運行

    D.統一領導、各司其職、各負其責、加強協作、聯合監管

    60. 中國金融期貨交易所應當從投資者的經濟實力等方面，制定投資者適當
性制度的具體標準和實施指引，并報（　　）備案。

    A.中國期貨業協會

    B.中國證監會

    C.中國銀監會

    D.商務部