2013年期貨資格考試試題:法律法規考前沖刺題匯總

    41. （　　）依法對期貨公司首席風險官進行監督管理。

    A.中國證監會及其派出機構

    B.中國期貨業協會

    C.期貨交易所

    D.商務部

    42. 在我國，依法對期貨公司首席風險官進行自律管理的機構是（　　）。

    A.中國證監會

    B.中國銀監會

    C.期貨交易所、國務院國有資產監督管理機構

    D.中國期貨業協會、期貨交易所

    43. （　　）依法對期貨公司從事金融期貨結算業務實行監督管理。

    A.中國證監會及其派出機構

    B.期貨交易所

    C.中國期貨業協會

    D.中國銀監會及其派出機構

    44. 在我國，依法對期貨公司的金融期貨結算業務實行自律管理的機構是
（　　）。

    A.中國證監會及其派出機構

    B.中國期貨業協會和期貨交易所

    C.期貨交易所和中國證監會

    D.中國期貨業協會和中國證監會

    45. 期貨公司金融期貨結算業務資格分為交易結算業務資格和（　　）。

    A.基礎結算業務資格

    B.一般結算業務資格

    C.特別結算業務資格

    D.全面結算業務資格

    46. 期貨公司申請金融期貨結算業務資格，高級管理人員應近（　　）內未
受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因
涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查的情形。

    A.1 年

    B.2 年

    C.3 年

    D.4 年

    47. 期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應近3 年內未出現嚴重的期貨交
易、結算風險事件。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變
更比例超過（　　），對出現上述情形負有責任的高級管理人員和業務負責人已
不在公司任職，且已整改完成并經期貨公司住所地的中國證監會派出機構驗收合
格的，可不受此限制。

    A.20%

    B.30%

    C.50%

    D.80%

    48. 期貨公司擴大業務規模或者做出向股東分配利潤等可能對凈資本產生重
大影響的決定前，應當對相應的風險監管指標進行（　　）。

    A.風險性測試

    B.常規性測試

    C.敏感性測試

    D.系統性測試

    49. 期貨公司應當建立與風險監管指標相適應的內部控制制度，應當建立動
態的（　　）機制，確保凈資本等風險監管指標持續符合標準。

    A.風險防范和效益增長

    B.風險監控和資本補足

    C.風險監控和信息披露

    D.信息披露和資本補足

    50. 《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》所稱凈資本是在期貨公司（）

    的基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的
綜合性風險監管指標。

    A.凈資產

    B.固定資產

    C.流動資產

    D.總資本