2013年期貨從業資格考試法律法規模擬習題匯總

    29. 期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制（　　），并及時公布。

    A ：周報表

    B ：月報表

    C ：季度報表

    D ：年報表

    參考答案[ABD]

    30. 全面結算會員與非結算會員簽訂結算協議，包括下列內容：（　�。�

    A ：保證金標準

    B ：結算流程

    C ：協議變更和解除

    D ：爭議處理方式

    參考答案[ABCD]

    31. 下列屬于期貨公司申請全面結算會員資格條件的是（　�。�。

    A ：注冊資本不低于人民幣1 億元

    B ：申請日前3 個會計年度，至少1 年盈利

    C ：每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3 億元

    D ：控股股東期末凈資產不低于人民幣10億元

    參考答案[ACD]

    32. 期貨公司觸及風險監管預警標準，對公司進行核實和評估，視情況采取
下列措施：（　�。�

    A ：出具警示函

    B ：對公司高管人員進行監管談話

    C ：責令公司增加內部合規調查的頻率

    D ：提請董事會，撤銷高管人員職務

    參考答案[ABC]

    33. 下列表述中，（　�。┦钦�確的。

    A ：期貨經紀公司應當加入期貨業協會

    B ：期貨經紀公司應當加入工商企業聯合會

    C ：中國期貨業協會對期貨經紀公司進行監督管理

    D ：中國期貨業協會對期貨經紀公司進行自律性管理

    參考答案[AD]

    34. 我國期貨經紀公司目前可以申請從事期貨（　�。�業務。

    A ：投資基金

    B ：經紀業務

    C ：咨詢、培訓

    D ：自營

    參考答案[BC]

    35. 全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的
違約責任；保證金不足的，全面結算會員期貨公司應當以（　�。┐鸀槌袚�違約
責任

    A.客戶保證金

    B.風險準備金

    C.自有資金

    D.客戶準備金

    答案：[BC]

    36. 非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的，全面
結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對（　　）的持倉強行平倉。

    A.非結算會員

    B.特別結算會員

    C.非結算會員客戶

    D.特別結算會員客戶

    答案：[AC]