2013年期貨從業資格考試法律法規模擬習題匯總

    13. 在我國，交割倉庫不得有（　�。┬袨�。

    A ：出具虛假倉單

    B ：違反期貨交易規則，限制交割商品的入庫、出庫

    C ：泄露與期貨交易有關的商業秘密

    D ：參與期貨交易

    參考答案[ABCD]

    14. 根據《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所實行每日結算制度，該制度
是指：（　　）

    A.期貨交易所應當在當日收市后將結算結果通知會員

    B.期貨經紀公司會員根據交易所的結算結果對客戶進行結算

    C.期貨經紀公司將當日結算結果通知客戶

    D.交易所通過結算確定當日交易盈虧對會員保證金即時做出調整決定，實現
每日無負債結算

    參考答案：[ABCD]

    15. 根據《期貨經紀公司管理辦法》及相關規定，以下有關期貨經紀公司基
本業務的敘述中，正確的有：（　�。�

    A.期貨經紀公司在為投資者開戶前，應當向其出示《期貨交易風險說明書》，
由投資者簽字確認了解其內容

    B.期貨經紀公司應當按照價格優先的原則傳遞投資者指令

    C.期貨經紀公司之間或者期貨公司與投資者之間發生期貨業務糾紛的，可以
提請中國證監會協調處理

    D.期貨經紀公司的財務會計工作和結算工作必須分設部門進行

    參考答案：[AD]

    16. 期貨經紀公司申請設立營業部，應當具備（　　）條件。

    A ：申請人前三年沒有重大違法違規行為

    B ：擬設營業部的負責人及從業人員具備任職資格

    C ：擬設營業部有符合經紀業務需要的經營場所和設施

    D ：期貨經紀公司對擬設營業部有完備的管理制度

    參考答案[BCD]

    17. 人民法院審理（　　）案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過
錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。

    A ：期貨合同糾紛

    B ：期貨侵權糾紛

    C ：期貨違約糾紛

    D ：無效的期貨交易合同糾紛

    參考答案[BD]

    18. 期貨經紀公司法定代表人、總經理、副總經理在其任職期間應當履行的
職責有（　　）。

    A ：遵守有關法律、法規、規章和政策

    B ：遵守期貨交易所有關規則及公司章程

    C ：建立、健全并嚴格執行期貨業務規則、財務會計制度、風險管理和內部
控制制度

    D ：配合、接受中國證監會及其派出機構的監管

    參考答案[ABCD]

    19. 期貨經紀公司總經理應當具備的條件包括（　�。�。

    A ：身體狀況良好

    B ：誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業道德

    C ：有相應的經濟或者管理工作經驗

    D ：取得證券從業人員資格

    參考答案[ABCD]

    20. 經中國證監會批準，可以免于資格考試取得《期貨從業人員資格證書》
的人員有：（　�。�

    A.期貨交易所的高級管理人員

    B.中國證監會的期貨管理人員

    C.在期貨、證券或相關業務管理崗位工作5 年以上的期貨經紀公司高級管理
人員

    D.從事經濟管理工作10年以上的期貨經紀公司高級管理人員

    參考答案：[AC]