2013年期貨從業資格考試法律法規模擬習題匯總

    49. 投資者申請套期保值頭寸的，應由期貨經紀會員對其提交材料審核后報
（　　）審批。

    A ：中國期貨業協會

    B ：期貨交易所

    C ：中國證監會

    D ：期貨交易所會員大會

    參考答案[B]

    50. 期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，
期貨公司未能提供證據證明已發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成的擴大
損失，期貨公司應承擔的賠償額（　　）。

    A ：不超過50%

    B ：不超過20%

    C ：不超過80%

    D ：不超過60%

    參考答案[C]

    51. 期貨經紀公司因（　　）情形解散的，不需要報告中國證監會審批。

    A ：營業期限屆滿，股東大會決定不再延續

    B ：股東大會決定解散

    C ：破產

    D ：因合并或者分立需要解散

    參考答案[C]

    52. 期貨交易所會員應當委派（　　）進入交易所場內進行期貨交易。

    A ：客戶代表

    B ：公司的交易部經理

    C ：公司的運作部經理

    D ：出市代表

    參考答案[D]

    53. 我國的期貨交易必須在（　　）內進行。

    A ：期貨交易所

    B ：商品交易市場

    C ：商品產地

    D ：買賣雙方約定的場所

    參考答案[A]

    54. 期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料
是（　　）。

    A ：身份證復印件并加蓋推薦公司公章

    B ：學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章

    C ：《期貨經紀公司高級管理人員任職資格申請表》

    D ：人事部門的鑒定材料

    參考答案[D]

    55. 期貨經紀公司（　　），是指期貨經紀公司為了保證其各項業務的規范
運作，實現其既定的工作目標，防范出現經營風險而設立的各種控制機制和一系
列內部運作控制程序、措施和方法的總稱。

    A ：內部控制制度

    B ：內部控制文本制度

    C ：內部監督體系

    D ：內部控制模式

    參考答案[A]

    56. （　　）是期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范。

    A ：《期貨高管人員任職資格管理辦法》

    B ：《期貨從業人員執業行為準則》

    C ：《期貨從業人員行為規范》

    D ：《期貨從業人員經紀業務規范》

    參考答案[B]