2013年期貨從業資格考試法律法規多選題例析匯總

    參考答案及詳解

    不定項選擇題

    161. B「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第
三十六條和第三十九條的規定，題中由于甲某與期貨公司的約定不明確，期貨公
司有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉數額應當與其需追加的保證金
數額基本相當。

    162. D「解析」根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定
》第三十四條的規定，期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損
失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十。

    163. A「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第
三十六條規定，強行平倉造成的損失，由客戶承擔。

    164. A C「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》
第四十一條規定，期貨交易所依法或依交易規則強行平倉發生的費用，由被平倉
的期貨公司承擔；期貨公司承擔責任后有權向有過錯的客戶追償。本題中客戶具
有過錯，期貨公司承擔費用后有權向客戶追償。

    165. A「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第
五十七條規定，期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通
知的，由期貨交易所承擔舉證責任。據此規定，應當由期貨公司承擔舉證責任。

    166. A「解析」《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第七條第二款規定，
凈資產的計算公式為：凈資本= 凈資產- 資產調整值+ 負債調整值- 客戶未足額
追加的保證金-/+ 其他調整項，根據該公式可以得出選項 A是正確的。

    167. A C D「解析」本案例中甲期貨國內公司的凈資本為4100萬元，凈資本
與凈資產比例為82% ，凈資本按照營業部數量平均結算額為410 萬元，均符合《
期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十八條的規定，只有 B項凈資本占客戶
權益總額的比例為4.1%，低于第十八條規定的6%，不符合指標。

    168. A「解析」《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第二十條規定，從
事交易結算業務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元，本案中甲期貨公
司的凈資本只有4100萬元，不符合規定。

    169. A B C D「解析」參見《期貨交易管理條例》第八十五條、《期貨公司
董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十二條、第六十三條規定。

    170. A B「解析」參見《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十七條規
定的結算協議的內容。