2013年期貨從業資格考試法律法規多選題例析匯總

    甲期貨公司共有10家營業部，現有凈資產5000萬元，資產調整值為100 萬元，
負債調整值為200 萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追
加，未足額追加的保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。

    根據以上數據，回答下列問題：

    166.甲期貨公司的凈資本是（）。

    A.4100萬元

    B.5000萬元

    C.3900萬元

    D.4000萬元

    167.甲期貨公司的情況符合下列（）風險監管指標。

    A.凈資本最低限額

    B.凈資產占客戶權益總額的比例

    C.凈資本與凈資產的比例

    D.凈資本按照營業部數量平均結算額

    168.甲期貨公司欲申請從事交易結算業務，能否通過審核批準？（）

    A.不能通過

    B.能夠通過

    C.能否通過由證監會視具體情況而定

    D.可以通過，但結算范圍受到一定的限制

    169.李某為某期貨公司的總經理，王某為其高中好友，并在李某的期貨公司
里面開立一賬戶，王某借與李某之間的特殊關系，多次找到李某，要求其透漏一
些期貨信息，李某礙于情面，根據其利用其職權從證券交易所獲得的信息，透露
（告知）某些期貨價格可能會上漲，結果王某從中獲利二十余萬元，并給予李某
好處費五萬元。本案例中關于李某，下列說法正確的是（）。

    A.李某屬于" 知情人士" ，不得向外透露期貨交易的內幕

    B.李某的行為屬于商業賄賂行為

    C.應當沒收其違法所得，并處3 萬元以下罰款

    D.情節嚴重的，暫停或者撤銷其任職資格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事責
任

    170.甲期貨公司為全面結算會員，乙公司為非結算會員，乙公司委托甲期貨
公司為其辦理金融期貨結算業務，雙方就該委托業務準備簽訂結算協議，關于協
議的內容，他們詢問了相關律師，律師的以下建議正確的是（）。

    A.雙方約定的內容不得違反法律、行政法規的規定

    B.雙方應該在協議中約定保證金的標準

    C.非結算會員準備金最高余額

    D.不得對爭議處理方式進行約定