2013年期貨從業資格基礎知識考試考點解析3
來源：中大網校發布時間：2012-12-17
第三章：期貨市場的組織結構
一、期貨市場的組織結構
�。�、 提供集中交易場所的期貨交易所。
�。�、 提供結算服務的結算機構。
３、 提供代理交易服務的期貨經紀公司。
�。�、 參與期貨市場交易的投資者
�。�、 對市場進行監督管理的監管機構
６、 相關服務機構
二、期貨交易所——專門進行標準化期貨合約買賣的場所，其性質是不以（交易盈利）營利為目的，按照其章程的規定實行自律管理，以其全部財產承擔民事責任。交易所具有高度的系統性和嚴密性，高度組織化和規范化的交易服務組織。設立交易所由中國證監會審批。
三、期交所的職能
１、提供交易場所、設施及相關服務
�。病⒅贫ú嵤I務規則
３、設計合約、安排上市
４、組織、監督期貨交易
�。怠⒈O控市場風險
�。丁⒈ＷC合約的履行
�。�、發布市場信息
８、監管會員的交易行為
９、監管指定交割倉庫。
四、交易所的組織形式
一般分為會員制和公司制
會員制：全體成員出資組建，交易所是會員制法人，以全額注冊資本對其承擔有限責任，權力機構是會員大會。會員制交易所是實行自律性管理的會員制法人。
會員大會的常設機構是由其選舉產生的理事會。
五、會員資格的取得
�。�、以創辦發起人身份加入
２、接受轉讓
�。场⒁罁灰姿巹t加入
�。�、市價購買加入。
六、期交所的領導機構人選任免：
《期貨交易管理暫行條例》規定：期交所理事長、副理事長由中國證監會提名，理事會選舉產生。
期交所總經理、副總經理由證監會任免
法定代表人：總經理
七、會員制交易所的具體機構設置有哪些？
會員大會、理事會、專業委員會、業務管理部門
八、會員制和公司制交易所的區別：
首先，設立目的不同。會員制是以公共利益為目的的，公司制是以營利為目的的；
其次，承擔的法律責任不同。前者會員不承擔交易中的任何責任，后者股東承擔有限責任；
第三，適用法律不同。前者適用民法，后者適用公司法。
第四，資金來源不同。前者主要來自會員會費，盈利不分紅，后者資金來自股本金，盈利分配給股東。
九、期貨結算機構的組織形式
a） 作為交易所的內部機構而存在
b） 附屬于某交易所的相對獨立的結算機構
c） 由多家交易所和實力較強的金融機構出資組成全國性的結算公司。
十、建立全國統一結算機構的意義
a） 有利于加強風險控制，可在很大程度上降低系統風險的發生概率
b） 可以為市場參與者提供更高效的金融服務
c） 為新的金融衍生品種的推出打下基礎
十一、期貨市場結算采用分級結算體系
我國期交所結算大體上可以分為兩個層次：第一層次是由結算機構對會員進行結算；第二層次的由會員根據結算結果對其所代理的客戶（即非會員客戶）進行結算。我國結算機構是交易所的一個內部機構，交易所的會員既是交易會員也是結算會員。
十二、結算機構的作用
�。�、 計算交易盈虧（包括平倉盈虧和持倉盈虧）
２、 擔保交易履約（它為所有合約買方的賣方和所有合約賣方的買方）
�。�、 控制市場風險：保證金制度是控制市場風險最根本的制度。結算機構作為結算保證金的收取、管理機構，承擔風險控制責任。所謂結算保證金，就是結算機構向結算會員收取的保證金。
十三、期貨經紀公司的性質及職能
期貨經紀機構是指依法設立、接受客戶委托、按照客戶指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續費的中介組織，其交易結果由客戶承擔。
主要職能：根據客戶指令代理買賣期貨合約，辦理結算和交割手續；對客戶賬戶進行管理，控制客戶交易風險；為客戶提供期貨市場信息，進行交易咨詢，充當客戶交易顧問。
十四、期貨經紀公司設立的條件
《期貨交易管理暫行條例》規定，設立期貨經紀公司必須經證監會批準，符合公司法的規定，并且具備以下條件：
�。�、注冊資本最低限為人民３０００萬元。
�。病⒅饕芾砣藛T和業務人員必須具有期貨從業資格。
�。�、有固定的經營場所和合格的交易設施。
４、有健全的管理制度。
�。�、證監會規定的其它條件。
十五、設立期貨營業部的規定
期貨經紀機構設立的營業部不具備法人資格，在公司授權范圍內依法開展業務，其民事責任由期貨經紀公司承擔。
期貨經紀機構必須對營業部實施統一管理、統一結算、統一風險控制、統一資金調撥、統一財務管理和會計核算。
設立期貨營業部要經證監會審批，具備條件：申請人前一年度沒有重大違法記錄；已設營業部經營狀況良好；有符合要求的經理人員和３名以上從業人員；期貨經紀公司的營業部有完備的管理制度；營業部有符合要求的經營場所與設施。
