二、不定項選擇題（以下4小題給出的選項中，至少有1項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內）
61．職業道德與行為規范的聯系表現在（�。�。
A．行為規范所規定的內容也是職業道德需要規范的內容，是職業道德建設的基礎
B．職業道德是行為規范的評價標準和推動力量，是行為規范的補充
C．職業道德和行為規范在某些情況下可以相互轉化
D．從表現形式來看，職業道德內容相對原則和抽象，主要存在于從業人員的意識之中并通過其言行表現出來，而行為規范主要表現為相關的法律法規，通常有明確的內容
62．對證券經紀業務營銷人員進行紀律處分的類別包括（�。�。（1分）
A．取消考試成績、不接受考試報名
B．不受理執業證書申請
C．談話提醒或質詢、警告
D．沒收違法所得、1萬元以上30萬元以下的罰款
63．美國證券經紀人需要遵守的執業操守主要有（�。�。
A．堅持誠信、稱職、勤奮、尊重的行為原則
B．保持和加強自身的專業能力，履行并鼓勵其他人改選職業道德規范，維護自身和行業聲譽。
C．理解和遵守所有適用的法律、法規或規章制度
D．保守客戶秘密
64．中國證券業協會依法對證券公司及其從業人員的業務活動進行自律管理，具體內容包括（　）
A．證券經紀業務營銷人員的從業資格考試
B．證券經紀業務營銷人員的執業注冊和年檢
C．證券經紀業務營銷人員的后續職業培訓管理
D．證券經紀人信息的查詢服務
65．內幕交易的主體包括（　）（1分）
A．發行人的董事、監事、高級管理人員
B．發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員
C．持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員
D．證券登記結算機構的有關人員
66．證券違法行為法律責任的類型包括( )。
A．民事法律責任
B．行政法律責任
C．刑事法律責任
D．賠償法律責任
67．銀行工作人員利用職務上的便利，挪用本單位資或者客戶資金的將視情節被處以（�。�（1分）
A．處3年以下有期徒刑或者拘役
B．處3年以上10年以下有期徒刑
C．挪用本單位或者客戶資金數量巨大的，處3年以上10年以下有期徒刑
D．挪用本單位或者客戶資金數額較大不退還的，處3年以上10年以下有期徒刑
68．國有金融機構委派到非國有金融機構從事公務的人員犯挪用公款罪的，處以（　）
A．處5年以下有期徒刑或者拘役
B．情節嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑
C．情節嚴重的，處5年以上有期徒刑
D．挪用公款數量巨大不退還的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑
69．關于洗錢罪的處罰，下列正確的有（�。�（1分）
A．沒收實施犯罪的違法所得及其產生的收益
B．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數額百分之五以上百分之二十以下罰金
C．情節嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處洗錢數額百分之五以上百分之二十以下罰金
D．情節嚴重的，處十年以上有期徒刑，并處洗錢數額百分之十以上百分之五十以下罰金
70．不正當競爭行為的行政責任包括（　）
A．行為無效
B．責令停止違法行為
C．沒收違法所得
D．吊銷營業執照
71．證券公司應當作為可疑交易進行報告的交易或者行為有()
A．客戶資金帳戶原因不明的頻繁出現接近大額現金交易標準的現金收付
B．沒有交易或者交易量小的客戶，要求將大量資金劃轉到他人帳戶，且沒有明顯的交易目的或者用途
C．長期閑置帳戶原因不明突然啟用，并在短期內發生大量證券交易
D．與洗錢高風險國家和地區有業務聯系
72．履行反洗錢義務的機構及其工作人員依法提交大額交易和可疑交易報告，受法律保護，主要有（�。┑缺Ｗo措施（1分）
A．給與保密
B．懲罰泄密者
C．提供經濟賠償
D．提供司法保護
73．《證券公司監督管理條例》對《證券法》的規定進行明確和補充的方面包括( )
A．完善公司治理結構
B．防范證券公司賬外經營
C．對證券公司搞管人員的監管制度
D．對證券公司市場準入條件進行了規定
74．美國營銷學學者杰羅姆麥卡錫認為可供企業運用的市場營銷要素和手段，可以被企業控制的，能有效運用的因素是（�。�。
A．產品
B．價格
C．分銷
D．促銷
75．在我國，證券公司的組織形式（　）。
A．股份有限公司
B．有限責任公司
C．合伙公司
D．合資
76．證券投資者一般可分為（　）。
A．個人投資者
B．機構投資者
C．直接投資者
D．間接投資者
77．關系營銷主要涉及（�。�。
A．顧客
B．合作伙伴
C．社區
D．渠道
78．證券公司營銷的作用體現在（　）。（1分）
A．有助于證券公司開拓市場，培育客戶群體
B．有助于提升證券公司形象，增強內部凝聚力
C．有助于企業品牌的打造，確立行業壟斷地位
D．有助于促進證券產品及服務的創新
79．按照營銷方式的不同，證券公司營銷可劃分為（�。�。
A．自身直接開展的營銷
B．合同他人開展的營銷
C．代他人開展的營銷
D．委托他人開展的營銷
80．在證券經紀業務中，包含的要素是（　）。
A．委托人
B．證券經紀商
C．證券交易所
D．證券交易對象
81．1981年，（　）和（�。┌咽袌鰻I銷組合描述為“7P”結構。
A．杰羅姆
B．菲利普科特勒
C．比特勒
D．波姆斯
82．客戶保密資料包括（　）。
A．客戶開戶的基本情況
B．客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數量
C．資金賬戶中的資金余額
D．客戶的資金帳號
83．開立證券資金賬戶需要提供（�。�。（1分）
A．身份證
B．同名銀行卡
C．單位工作證明
D．證券賬戶
84．客戶交易結算資金第三方存管的核心內容包括（�。�。（1分）
A．證券公司負責客戶證券交易的委托、清算和交收，擔任客戶交易結算資金的會計記賬主體，并向存管銀行提供客戶交易結算資金明細賬
B．存管銀行負責保管客戶交易結算基金，承擔客戶交易結算資金的保管、資金交收的劃轉和客戶資金存取的職責，并為客戶提供的交易結算資金查詢服務
C．客戶交易結算資金完全委托銀行管理，存管銀行為證券公司開立存管總帳，存放證券客戶資金
D．為證券公司每個客戶開立一般存款帳戶和交易結算資金存管帳戶，并為客戶辦理銀證轉帳和資金存取業務
85．《深圳證券交易所交易規則》規定，深圳證券交易所可以接受的市價申報方式包括（　）。
A．對手方最優價格申報
B．最優5檔即時成交剩余撤消申報
C．本方最優價格申報
D．最優5檔即時成交剩余轉限價申報
86．非柜臺委托的形式主要有（�。�。
A．電話委托
B．網上委托
C．傳真委托
D．函電委托
87．網上委托的風險包括（　）。（1分）
A．由于互聯網和移動通訊網絡數據傳輸等原因，交易指令可能會出現中斷、停頓、延遲、數據錯誤等情況。
B．投資者帳號和密碼泄露或客戶身份可能被仿冒
C．由于互聯網和移動通訊網絡上存在黑客惡意攻擊的可能性，網絡服務器可能會出現故障或其他不可測的因素，行情信息及其他證券信息可能會出現錯誤或延遲
D．投資者的網絡終端設備及軟件系統可能會受到非法攻擊或病毒感染，導致無法下達委托或委托失效
88．審單主要是審查（�。�。
A．證券委托買賣的合法性
B．證券委托買賣的同一性
C．委托單的合法性
D．委托單的一致性
89．市價申報指令應當包括（�。�。
A．申報類型
B．營業部代碼
C．證券代碼
D．買賣方向
90．下面屬于限價指令應當包括的內容的是（�。�。
A．買賣價格和數量
B．營業部代碼
C．證券代碼
D．買賣方向

91．某X股票的收盤價為12．38元，某Y股票的交易特別處理，屬于ST股票，收價為9．66元，則次一交易日，（�。�。（1分）
A．X股票交易價格上限為13．00元，價格下限為11．76元
B．X股票交易的價格上限為13．62元，價格下限為11．14元
C．Y股票交易價格上限為10．14元，價格下限為9．18元
D．Y股票交易價格上限為11．15元，價格下限為９．13元
92．委托指令有效期一般分為（�。﹥煞N
A．當日有效
B．約定日有效
C．營業日有效
D．營業日約定時間段有效
93．根據證券交易所規定，（�。┣闆r下，首個交易日不實行價格漲跌幅度。
A．首次公開發行的股票
B．增發上市的股票
C．暫停上市后恢復上市的股票
D．證券交易所或中國證監會認定的其他情形
94．下列屬于委托人義務的有（　）
A．閱讀并簽署《風險揭示書》
B．如實提供有關證件并填寫開戶書
C．按規定繳存交易結算資金
D．履行交割清算義務
95．證券經紀商的義務有（　）
A．提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風險
B．認真與客戶簽訂《證券交易委托代理協議》，并嚴格遵守協議。
C．堅持了解客戶原則
D．堅持為客戶保密
96．市場細分的直接細分依據包括（　）。
A．地理因素
B．人口因素
C．行為因素
D．心理因素
97．證券公司營銷管理包括（�。┑�。（1分）
A．營銷目標確立
B．市場調研
C．營銷戰略與策略制定　
D．營銷計劃制定以及營銷活動的控制與評估
98．渠道的寬度是指企業在某一市場上并列地使用中間商的數量，一般有三種選擇，包括（　）等。
A．獨家分銷
B．廣泛分銷
C．選擇性分銷
D．人員促銷
99．簡單地講，產品整體包含（�。┤齻�層次的內容。
A．核心產品
B．有形產品
C．附加產品
D．期望產品
100．營銷計劃對營銷活動有著非常重要的作用，一個完善的營銷計劃可以（�。�。
A．促使營銷人員明確自己的營銷目標，以系統的方法參與計劃活動，評估營銷的狀況
B．激勵營銷人員提升業績
C．促使營銷人員更加清楚地認識到自己在整體營銷方案中所發揮的作用和所承擔的責任，培養在工作中團結協作的精神
D．幫助營銷人員評估和改進營銷工作方法，提升營銷效率
101．基本分析是指證券分析師對決定證券價值及價格的基本要素，如（�。┑冗M行分析，評估證券的投資價值，提出相應的投資建議的一種分析方法。（1分）
A．宏觀經濟指標
B．行業發展狀況
C．產品市場狀況
D．公司銷售和財務狀況
102．公司分析側重對公司的（�。┑冗M行分析，借此評估和預測證券的投資價值、價格及其未來變化的趨勢。
A．競爭能力和盈利能力
B．經營管理能力
C．發展潛力和財務狀況
D．經營業績和潛在風險
103．證券組合分析的理論基礎主要是（�。�。（1分）
A．證券或證券組合的收益由它的期望收益率表示
B．風險由其期望收益率的方差來衡量
C．證券收益率服從正態分布
D．理性投資者具有在期望收益率既定的條件下選擇風險最小的證券和在風險既定的條件下選擇期望收益率最高的證券這兩個共同特征
104．通貨緊縮對經濟的影響，下列說法正確的是（�。�。
A．通貨緊縮被認為是導致經濟衰退的“殺手”，與通貨膨脹一樣不利于幣值穩定和經濟增長；
B．從消費者的角度來看，通貨緊縮使消費者對物價預期值下降，而更多地推遲購買
C．對投資者來說，通貨緊縮將使投資收益率低于預期，這會使投資者放棄或推遲投資計劃
D．消費和投資的下降減少了總需求，使物價繼續下降，從而不入惡心循環
105．影響股票市場需求的政策因素包括（�。�。
A．市場準入制度
B．發行上市制度
C．利率變動狀況
D．股權流通制度
106．居民的金融資產主要由（　）等構成。
A．銀行存款
B．證券投資基金
C．股票
D．債券和信托資產
107．我國證券市場機構投資者發展的第三階段出現的大事有（�。�。（1分）
A．1999年下半年，允許三類企業作為戰略投資者入市、允許保險資金入市、銀行資金可以通過質押貸款進入股市
B．2001年9月22日，第一支華安創新開放式基金宣告成立，從而使基金的發展跨入新的歷史時期，同時也標志著我國證券市場真正開始步入機構投資者時代
C．2002年10月16日，首家中外合資基金管理公司獲準籌建，標志著中國基金業的對外開放正式拉開序幕
D．2002年11月15日，中國證監會和中國人民銀行聯合發布《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》，打開了QFII直接投資A股的大門
108．技術創新包括（　）。（1分）
A．營銷方式創新
B．營銷渠道創新
C．產品創新
D．人才創新
109．對上市公司進行調研時，需要分析公司的背景和歷史沿革，其內容包括分析（　）。
A．公司性質及公司的規模
B．集團及其關聯企業、股本結構和主要投資者
C．公司的中長期發展戰略和發展方向的歷史沿革
D．公司的主要產品和利潤的主要來源以及公司的主要優劣勢
110．主要趨勢、次要趨勢和短暫趨勢三種類型趨勢最大的區別是（　）。（1分）
A．時間的長短
B．方向的不同
C．描述對象的差異
D．波動幅度的大小
111．當股價（�。�時，都會導致買方大量增加買盤，使股價在該價位站穩，從而對股價形成支撐。
A．下跌到投資者（特別是機構投資者）的持倉成本價位附近
B．從較高的價位下跌到一定程度（如50%）
C．下跌到過去的最低價位區域
D．跌破整理平臺
112．關于斐波那契數列的特性，下列描述正確的是（　）。（1分）
A．數列中任一數字都是由其相鄰的前兩個數字之和構成
B．前一個數字與相鄰的后一個數字相比，其比率趨于一個常數，即0．618
C．后一個數字與相鄰的前一個數字的比率趨于一個常數，即1．618
D．任一數字與其相鄰的前第二個數據相比，其比率趨于2．618
113．下列關于境內自然人開戶要求的表述，正確的有（�。�。（1分）
A．境內自然人申請開立證券賬戶時，必須由本人前往開戶代辦點填寫自然人證券賬戶申請表，并提交本人有效身份證明文件及復印件
B．委托他人代辦的，則需提供經公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復印件
C．通常情況下，有效身份證明文件為居民身份證
D．在自然人證券賬戶注冊申請中，應準確填寫個人的姓名、有效身份證明文件號碼、聯系地址、職業、賬戶類別等內容，并簽名。如果委托代辦，還需填寫代辦人有效身份證明文件號碼，并需代辦人簽名
114．由證券登記結算機構執行并確認記名證券過戶的行為是（　）。
A．初始登記
B．變更登記
C．退出登記
D．股份登記
115．從國際上看，證券公司進而將投資者交給其持有的證券以及自身持有的證券統一送交給中央證券存管機構保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為是（�。�。
A．證券開戶
B．證券托管
C．證券的回轉
D．證券存管
116．關于無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格的表述，正確的是（　）。（1分）
A．由買賣雙方在前收盤價的上下30%自行協商確定
B．由買賣雙方在前收盤價的上下50%自行協商確定
C．當日已成交的最高、最低價之間自行協商確定
D．當日的開盤價、收盤價之間自行協商確定
117．標的證券除權的，權證的行權價格和行權比例調整公式是（　）。（1分）
A．新行權價格=原行權價格×（標的證券除權日參考價÷除權前一日標的證券收盤價）
B．新行權價格=原行權價格÷（標的證券除權日參考價×除權前一日標的證券收盤價）
C．新行權比例=原行權價格×（除權前一日標的證券收盤價÷標的證券除權日參考價）
D．新行權比例=原行權價格÷（除權前一日標的證券收盤價×標的證券除權日參考價）
118．關于深圳證券交易所分紅派息公告，其內容包括有（　）。
A．分紅派息比例
B．股權登記日
C．除權除息日
D．紅利發放日
119．在日常交易中，上市開放式基金與（　）等上市證券合并辦理資金清算與交收。
A．B股
B．封閉式基金
C．A股
D．債券
120．投資者參與股份轉讓，應當委托證券公司營業部辦理。委托方式可采用（　）。
A．柜臺委托
B．電話委托
C．互聯網委托
D．限價委托