一、單項選擇題（以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內）
1．在我國，證券交易所的職責不包括（　）
A．對信息批露義務人批露信息進行監督
B．制定上市規則、交易規則
C．對證券交易實行實時監控
D．對證券交易價格提供指導性意見
2．以下說法錯誤的是（　）
A．內幕交易、操縱市場、欺詐客戶行為給他人造成損失的，應當承擔賠償責任
B．證券發行人因虛假記載給投資者造成損失的，應當承擔賠償責任
C．上市公司控股股東利用收購損害上市公司及其股東合法權益、造成損失的，應當承擔賠償責任
D．因為系統性風險而導致投資者損失的，上市公司控股股東應當承擔賠償責任
3．證券公司及其從業人員非法買賣和持有證券的，應當依法處理非法持有的股票，沒收違法所得并處以（　）的罰款
A．買賣股票等值以下
B．1倍以上3倍以下
C．1倍以上5倍以下
D．3倍以上5倍以下
4．背信運用受托財產罪的犯罪主體不包括（　）
A．證券交易所
B．證券公司
C．證券經紀人
D．商業銀行
5．不正當競爭行為的法律責任不包括（　）
A．民事責任
B．賠償責任
C．行政責任
D．刑事責任
6．傭金價格戰是一種以低于合理水平的證券交易傭金標準爭搶客戶的不正當競爭行為，同時也是（　）
A．欺詐客戶行為
B．內幕交易性行為
C．操縱市場行為
D．都不是
7．在實踐中，行為人違反《反洗錢法》的有關規定，構成犯罪的，將依法追究（　）
A．民事責任
B．賠償責任
C．行政責任
D．刑事責任
8．首次在法規層面上對證券經紀人作了規定的法律法規是（　）
A．新《證券法》
B．《證券公司監督管理條例》
C．《證券從業人員管理條例》
D．《證券經紀從業人員執業守則》
9．《證券公司監督管理條例》沒有明確要求證券公司向國務院證券監督管理機構報送的報告是（　）
A．年度
B．季度
C．月度
D．臨時
10．《證券法》規定，國務院監督管理機構對全國證券市場實行（　）監督管理。
A．集中統一
B．分類管理
C．分業管理
D．都不是
11．營銷環境是企業生存和發展的各種（　）條件。
A．內部
B．外部
C．客觀
D．主觀
12．發行某種證券以募集資金的機構叫做（　）。
A．證券發行人
B．證券募集人
C．證券承銷商
D．證券自營商
13．證券經紀業務營銷是以（　）為載體的金融服務營銷。
A．證券類經紀產品
B．證券類金融產品
C．證券類委托產品
D．證券類代理產品
14．關注企業能否與市場、顧客、競爭對手和諧共存的銷售觀念是（　）。
A．市場營銷觀念
B．社會營銷觀念
C．全面營銷觀念
D．全球營銷觀念
15．（　）認為企業的一切經營活動都應從客戶的需要出發，最大限度地滿足客戶的需要，如此才能獲得良好的經濟效益和社會效益。
A．銷售觀念
B．市場營銷觀念
C．社會營銷觀念
D．全面營銷觀念
16．企業營銷戰略的（　）特征體現在企業營銷戰略是對企業市場經營全過程的管理，具有全局意義。
A．適應性
B．全局性
C．長遠性
D．現實性
17．把單一的促銷行為變為整合傳播推廣，這體現了“4C”理論中的（　）基本要素。
A．Customer
B．Convenience
C．Cost
D．Communication
18．（　）主要是指證券公司服務的構成成分及其服務質量不穩定，很難統一界定。
A．無形性
B．不可分性
C．專業綜合性
D．差異性
19．2007年5月，中國證監會發布了（　）。
A．《證券公司監督管理條例》
B．《關于證券公司依法合規經營，進一步加強投資者教育有關工作的通知》
C．《關于落實〈證券法〉規范證券經營機構證券經紀業務有關行為的通知》
D．《關于調整證券交易傭金收取標準的通知》
20．上海證券交易所對會員資格的要求不包括（　）。
A．經中國證監會依法批準設立并具有法人地位的證券公司
B．具有良好的信譽、經營業績和一定規模的資本金或營運資金
C．注冊資產5億以上
D．承認證券交易所的章程和業務規則，按規定繳納各項會員經費
21．深圳證券交易所頒布，《深圳證券交易所席位與交易單元管理細則》的時間是（　）。
A．2004年12月
B．2005年12月
C．2006年12月
D．2007年12月
22．已發行的證券在證券市場上買賣的活動稱為（　）。
A．證券流通
B．證券轉讓
C．證券交換
D．證券交易
23．下列不屬于委托人的權利有（　）。
A．選擇經紀商
B．財產持有權和處置權
C．申請席位
D．司法保護權
24．委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行（　）手續，否則視為違約。
A．清算
B．交割
C．交收
D．結算
25．根據《上海證券交易所交易規則》，上海證券交易所通過競價交易買入債券的申報數量為（　）。
A．1手或其整數倍
B．10股或其整數倍
C．100股或其整數倍
D．10000股或其整數倍
26．（　）是客戶要求證券經紀商代理買賣證券的指示。
A．證券賬戶號碼
B．證券代碼
C．委托指令
D．委托價格
27．《根據上海證券交易所交易規則》規定：A股交易、債券交易和債券買斷式回購交易申報價格最小變動單位為（　）。
A．0．01元人民幣
B．0．1元人民幣
C．0．001元人民幣
D．1元人民幣
28．《根據上海證券交易所交易規則》規定：B股交易申報價格最小變動單位為（　）。
A．0．01美元
B．0．1美元
C．0．001美元
D．1美元
29．某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日是8月10日，交易日是12月23日，則交易日掛牌顯示的應計利息額為（　）。
A．1．79元
B．1．86元
C．1．89元
D．1．96元
30．電話自動委托的身份確認由（　）控制。
A．委托人
B．密碼
C．營業部
D．受托人

31．下面的（　）不屬于證券經紀業務的禁止行為。
A．挪用客戶交易結算資金
B．根據委托單內容（可能并非當時最有利的委托價格）向交易所申報
C．在批準的營業場所之外接受客戶委托
D．降低證券交易收費標準
32．如果客戶的委托指令是直接輸入證券經紀商的電腦系統并申報進場，而不經過證券經紀商人工環節申報，就可以稱為（　）。
A．電話委托
B．客戶自助委托
C．傳真委托
D．直接委托
33．深圳證券交易所規定，采用競價交易方式的，每個交易日的開、收盤集合競價時間為（　）
A．9:15----9:30
B．9: 30----11:30
C．13:00----14:57
D．14:57----15:00
34．我國基金申報價格以（　）為計價單位。
A．100份
B．1手
C．1份
D．1個交易單位
35．采用（　）的公司往往是實力較強的證券公司，它們追求的是較高的市場占有率，并謀求地區間的布局平衡。
A．無差異市場營銷策略
B．集中性市場營銷策略
C．差異性市場營銷策略
D．分散性市場營銷策略
36．（　）是在服務結束之后的判斷。
A．過程質量
B．輸出質量
C．物理質量
D．相互接觸質量
37．（　）的客戶通常專注于投資的長期增值，并愿意為此承受較大的風險。
A．保守型
B．穩健型
C．積極型
D．風險厭惡型
38．用心理因素作為細分市場的依據，在實際操作過程中會遇到一些問題，但不包括（　）。
A．細分變量模糊
B．子市場價值難以衡量
C．子市場特征不夠穩定。
D．細分變量復雜
39．直接營銷渠道是指產品在供應商和客戶之間的直接流通和銷售，即由證券公司直接將產品和服務銷售或提供給客戶，以下幾種銷售渠道中，（　）不屬于直接營銷渠道。
A．證券公司營業部的直接銷售
B．通過直接郵寄宣傳單
C．證券公司的營銷人員直接銷售
D．通過經紀人銷售
40．（　）負責制訂、修改和完善《上市公司行業分類指引》，負責《指引》及相關制度的解釋。
A．國家統計局
B．中國證監會
C．上海證券交易所
D．深圳證券交易所
答案：B (P333)
41．上海證券交易所與（　）于2007年5月31日公布了調整后的滬市上市公司行業分類。
A．深圳證券交易所
B．中國證監會
C．中證指數有限公司
D．國家統計局
42．（　）是指公司的產品依靠低成本獲得高于同行業其他企業的盈利能力。
A．成本優勢
B．技術優勢
C．質量優勢
D．服務優勢
43．下列技術分析所使用的線條中，（　）不屬于切線類。
A．趨勢線
B．移動平均線
C．黃金分割線
D．甘氏線
44．上升趨勢線是（　）的一種，下降趨勢線是（　）的一種。
A．支撐線、抵抗線
B．支撐線、阻力線
C．抵抗線、支撐線
D．壓力線、阻力線
45．通貨是指我國的法定貨幣，它的國內購買力是以（　）來衡量的。
A．利率
B．匯率
C．貿易順差
D．可比物價變動情況
46．嚴重的通貨膨脹與證券市場的關系，下列說法錯誤的是（　）。
A．貨幣加速貶值，人們將資金存入銀行進行保值
B．貨幣加速貶值，人們將會囤積商品、購買房屋進行保值
C．資金流出證券市場，引起股價和債券價格下跌
D．經濟扭曲和失去效率，企業籌集不到必須的生產資料，而成本飛漲，是企業盈利水平下降，甚至倒閉
47．資本市場的逐步開放不包括（　）。
A．服務的開放
B．貿易的開放
C．融資的開放
D．投資的開放
48．（　）是根據投資者對收益率和風險的共同偏好以及投資者的個人偏好確定投資者的最優證券組合并進行組合管理的方法。
A．基本分析法
B．技術分析法
C．周期分析法
D．證券組合分析法
49．關于證券投資分析所采用的分析方法，下列說法錯誤的是（　）。
A．基本分析主要是根據經濟學、金融學、投資學等基本原理推導出結論的分析方法；
B．技術分析的出發點是以多元化投資來有效降低非系統性風險；
C．證券組合分析最大的特點是數量化分析
D．技術分析主要根據證券市場自身變化規律得出結果；
50．確認趨勢線時，無須遵循（　）原則。
A．必須確實有趨勢存在，如在上升趨勢中，必須確認出有兩個依次上升的低點
B．畫出直線后，還應得到第三個點驗證才能確認這條趨勢線是有效的
C．所畫出的直線被觸及的次數越多，其作為趨勢線的有效性越差
D．趨勢線延續的時間越長，越具有有效性
51．對于（　）來說，證券賬戶是認定股東身份的重要憑證，具有證明股東身份的法律效力。
A．人民幣普通股票賬戶
B．人民幣特種股票賬戶
C．證券投資基金賬戶
D．股票賬戶
52．從國際上看，投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為是（　）。
A．證券登記
B．證券的回轉交易
C．證券托管
D．證券存管
53．證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，證券交易所要終止其上市交易，予以（　）。
A．掛牌
B．摘牌
C．停牌
D．復牌
54．網上與網下股份登記完成后，證券登記結算公司將新股股東名冊交予（　）。
A．證券交易所
B．證券公司
C．主承銷商
D．發行人
55．投資者辦理上海證券交易所開放式基金場內認購、申購與贖回，應使用（　）。
A．上海人民幣普通股票賬戶
B．上海人民幣特種股票賬戶
C．證券投資基金賬戶
D．上海人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶
56．權證存續期滿前（　）交易日，權證終止交易但可以行權。
A．2個
B．3個
C．4個
D．5個
57．采用證券給付結算方式行權且權證在行權期滿時為價內權證的，代為辦理權證行權的證券經紀商應在權證期滿前的（　）提醒未行權的權證持有者權證即將期滿，或按事先約定代為行權。
A．3個交易日
B．5個交易日
C．10個交易日
D．20個交易日
58．股份轉讓的委托申報時間為轉讓日（　）。
A．9：30～11：30、13：00～15：00
B．9：15～11：30、13：00～15：00
C．9：30～11：30、13：00～15：30
D．9：15～11：30、13：00～15：00
59．（　）就是要求證券經紀業務營銷人員通過內強素質、外塑形象，從客戶的根本利益出發，堅持公平對待的原則，為客戶提供專業服務，主動避免利益沖突，注重職業聲譽。
A．守法合規
B．誠實信用
C．客戶至上
D．公平競爭
60．對于證券經紀人同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動的行為采取的懲罰措施是（　）。
A．證監會的紀律處分
B．行業協會的紀律處分
C．行政處罰
D．刑事處罰