證券經紀人基礎（考試試題二）3
來源：發布時間：2009-05-22
判斷題（判斷以下各小題的對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示）
121．16世紀中葉，隨著資本主義經濟的發展，所有權和經營權相分離的生產經營方式—股份公司出現，使股票、公司債券及不動產抵押債券依次進入有價證券交易的行列。（ ）
122．1982年1月，中國國際信托投資公司在日本債券市場發行了100億日元的私募債券，這是我國國內機構首次在境外發行外幣債券。（ ）
123．股票和債券是證券市場兩個最主要的品種。（ ）
124．虛擬資本是依附于實際資本的一種資本存在形式，本身不能在生產過程中發揮作用。（ ）
125．目前，我國信托投資公司發行的信托計劃以及商業銀行和證券公司發行的理財計劃包括公募證券和私募證券。（ ）
126．證券發行人是指為籌措資金而發行債券、股票等證券的發行主體。包括公司（企業）、政府和政府機構、金融機構和個人。
127．2007年底，滬、深市場總市值位列全球資本市場第一。（ ）
128．根據我國政府對WTO的承諾，允許外國機構設立合營公司，從事我國證券投資基金管理業務，外資比例不超過33%；加入后3年內，外資比例不超過51%。
129．股票的賬面價值是每股股票所代表的實際資產的價值。（ ）
130．股票的清算價值和賬面價值實際上一致的。（ ）
131．從理論上分析，公司經營狀況與股價密切相關，公司經營狀況好，股價上升；反之，股價下跌。（ ）
132．我國《證券法》規定，證券交易所依照證券法律、行政法規制定上市規則、交易規則、會員管理規則，并經國務院證券監督管理機構批準。（ ）
133．我國《證券法》規定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是：向社會公開發行的股份達到公司股份總數得20%以上；公司股本總額超過4億元的，向社會公開發行股份的比例為10%以上。（ ）
134．股份公司向外資股股東支付股利及其他款項，都是以人民幣計價和宣布，以外幣支付。（ ）
135．已完成股權分置改革的公司，按股份流通受限與否可分為未上市流通股和已上市流通股。（ ）
136．外資股都是采取記名股票的形式。（ ）
137．證券法的調整范圍涵蓋了在中國境內的股票、公司債券和中國證監會認定的其他證券的發行、交易和監管，其核心旨在保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益。（ ）
138．我國《證券法》包含一人有限責任公司的相關規定。（ ）
139．商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構、違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節特別嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。（ ）
140．證券公司股東的出資應當是貨幣或者證券公司經營中心必需的非貨幣財產；證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。（ ）
141．基金公司不能對證券公司、托管清算機構使用基金的情況進行檢查或委托專項審計。（ ）
142．國務院證券監督管理機構由中國證券監督管理委員會及其派出機構組成。（ ）
143．中國證券監督管理委員會負責從業人員資格考試、執業證書發放以及執業注冊登記等工作。（ ）
144．行權價格指發行人發行權證時所約定的、權證持有人向發行人購買或出售標的證券的價格。若標的證券在發行后有除息、除權等事項，無需對認股權證的認股價格進行調整。（ ）
145．行權比例指購買或出售單位標的證券所需要的權證數量。（ ）
146．分離交易的可轉換債券的權利載體是所附的權證，因此，權證持有人具有轉股權。（ ）
147．資產證券化是指以特定資產組合或特定現金流為支持，發行可交易證券的一種融資形式。（ ）
148．在證券交易所的交易系統中，整個交易系統的核心是交易主機。（ ）
149．上市公司向原股東配售股份應當采用的發行方式是代銷。（ ）
150．在核準制下,發行申請需要由發行審核委員會審核。（ ）
151．在證券發行市場中，資金需求者和證券的供應者是證券發行人。（ ）
152．債券的償還性使資金籌措者不能占用債券購買者的資金（ ）。
153．對于無息債券而言，由于投資期間并無利息收入，因而也不存在再投資風險，持有無息票債券直至到期所得到的收益就等于預期的到期收益。（ ）
154．投資者總能回避風險，又獲得較高的收益。（ ）
155．我國《證券法》規定，證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監督管理機構批準的其他方式。（ ）
156．定向發行指發行人與由商業銀行、證券公司等金融機構組成的承銷團通過協商條件簽訂承購包銷合同，由承銷團分銷擬發行債券的發行方式。（ ）
157．向銀行借貸一直是最基本的籌資手段。（ ）
158．證券發行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自愿、有償、誠實信用原則。（ ）
159．在市場經濟條件下，資金需求者籌集外部資金只能通過向銀行借貸。（ ）
160．融資融券業務，證券公司應當逐日結算客戶交存的全部證券與所欠債務的比例。（ ）
161．證券自營業務執行具體的投資項目屬于證券公司投資決策機構負責。（ ）
162．證券交易所是證券市場上的中介機構，是為證券的發行和交易提供服務機構。（ ）
163．證券公司為簽訂了咨詢服務合同的特定對象提供的證券投資咨詢業務不須經證券監督管理機構批準（ ）。
164．證券自營、投資銀行等業務在機構人員、信息、賬戶等方面相互分離。（ ）
165．有些附息債券可以根據合約條款推遲支付定期利率，故稱為緩息債券（ ）。
166．非流通國債可以記名也可以不記名（ ）。
167．地方政府債券是由地方政府發行并負責償還的債券，簡稱“地方債券”，也可以稱“地方公債”或“地方債”（ ）。
168．對于發行人來說，發行現金匯入型附認股權證的公司債券可以起到一次發行、二次融資的作用（ ）。
169．國際債券的投資者，主要是銀行或其他金融機構各種基金會、工商團體、不包括自然人（ ）。
170．歐洲債券的發行特點是債券發行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發行市場則屬于另一個國家（ ）。
171．隨著債券的發展壯大，它已成為推動證券市場發展的重要動力（ ）。
172．為了滿足投資者贖回資金、實現變現的要求，開放式基金一般都從所籌資金中撥出一定比例，以現金形式保持這部分資產，這樣做不會影響盈利水平（ ）。
173．由于指數基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統風險（ ）。
174．基金份額持有人通常是資金實力雄厚的機構投資者（ ）。
175．管理費通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產中扣除，不另向投資者收取（ ）。
176．目前我國基金主要投資于國內依法公開發行上市的股票、非公開發行股票、國債、企業債和金融債券、公司債券、貨幣市場工具、資產支持證券、權證等（ ）。
177．封閉式基金投資于流通受限證券的鎖定期不得超過封閉式基金的剩余存續期（ ）。
178．貨幣衍生工具是指以利率或利率的載體為基礎工具的金融衍生工具。（ ）
179．國債、基金投資目標側重于追求資本利得和長期資本增值。（ ）
180．紅籌股屬于外資股。（ ）
121．16世紀中葉，隨著資本主義經濟的發展，所有權和經營權相分離的生產經營方式—股份公司出現，使股票、公司債券及不動產抵押債券依次進入有價證券交易的行列。（ ）
122．1982年1月，中國國際信托投資公司在日本債券市場發行了100億日元的私募債券，這是我國國內機構首次在境外發行外幣債券。（ ）
123．股票和債券是證券市場兩個最主要的品種。（ ）
124．虛擬資本是依附于實際資本的一種資本存在形式，本身不能在生產過程中發揮作用。（ ）
125．目前，我國信托投資公司發行的信托計劃以及商業銀行和證券公司發行的理財計劃包括公募證券和私募證券。（ ）
126．證券發行人是指為籌措資金而發行債券、股票等證券的發行主體。包括公司（企業）、政府和政府機構、金融機構和個人。
127．2007年底，滬、深市場總市值位列全球資本市場第一。（ ）
128．根據我國政府對WTO的承諾，允許外國機構設立合營公司，從事我國證券投資基金管理業務，外資比例不超過33%；加入后3年內，外資比例不超過51%。
129．股票的賬面價值是每股股票所代表的實際資產的價值。（ ）
130．股票的清算價值和賬面價值實際上一致的。（ ）
131．從理論上分析，公司經營狀況與股價密切相關，公司經營狀況好，股價上升；反之，股價下跌。（ ）
132．我國《證券法》規定，證券交易所依照證券法律、行政法規制定上市規則、交易規則、會員管理規則，并經國務院證券監督管理機構批準。（ ）
133．我國《證券法》規定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是：向社會公開發行的股份達到公司股份總數得20%以上；公司股本總額超過4億元的，向社會公開發行股份的比例為10%以上。（ ）
134．股份公司向外資股股東支付股利及其他款項，都是以人民幣計價和宣布，以外幣支付。（ ）
135．已完成股權分置改革的公司，按股份流通受限與否可分為未上市流通股和已上市流通股。（ ）
136．外資股都是采取記名股票的形式。（ ）
137．證券法的調整范圍涵蓋了在中國境內的股票、公司債券和中國證監會認定的其他證券的發行、交易和監管，其核心旨在保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益。（ ）
138．我國《證券法》包含一人有限責任公司的相關規定。（ ）
139．商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構、違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節特別嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。（ ）
140．證券公司股東的出資應當是貨幣或者證券公司經營中心必需的非貨幣財產；證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。（ ）
141．基金公司不能對證券公司、托管清算機構使用基金的情況進行檢查或委托專項審計。（ ）
142．國務院證券監督管理機構由中國證券監督管理委員會及其派出機構組成。（ ）
143．中國證券監督管理委員會負責從業人員資格考試、執業證書發放以及執業注冊登記等工作。（ ）
144．行權價格指發行人發行權證時所約定的、權證持有人向發行人購買或出售標的證券的價格。若標的證券在發行后有除息、除權等事項，無需對認股權證的認股價格進行調整。（ ）
145．行權比例指購買或出售單位標的證券所需要的權證數量。（ ）
146．分離交易的可轉換債券的權利載體是所附的權證，因此，權證持有人具有轉股權。（ ）
147．資產證券化是指以特定資產組合或特定現金流為支持，發行可交易證券的一種融資形式。（ ）
148．在證券交易所的交易系統中，整個交易系統的核心是交易主機。（ ）
149．上市公司向原股東配售股份應當采用的發行方式是代銷。（ ）
150．在核準制下,發行申請需要由發行審核委員會審核。（ ）
151．在證券發行市場中，資金需求者和證券的供應者是證券發行人。（ ）
152．債券的償還性使資金籌措者不能占用債券購買者的資金（ ）。
153．對于無息債券而言，由于投資期間并無利息收入，因而也不存在再投資風險，持有無息票債券直至到期所得到的收益就等于預期的到期收益。（ ）
154．投資者總能回避風險，又獲得較高的收益。（ ）
155．我國《證券法》規定，證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監督管理機構批準的其他方式。（ ）
156．定向發行指發行人與由商業銀行、證券公司等金融機構組成的承銷團通過協商條件簽訂承購包銷合同，由承銷團分銷擬發行債券的發行方式。（ ）
157．向銀行借貸一直是最基本的籌資手段。（ ）
158．證券發行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自愿、有償、誠實信用原則。（ ）
159．在市場經濟條件下，資金需求者籌集外部資金只能通過向銀行借貸。（ ）
160．融資融券業務，證券公司應當逐日結算客戶交存的全部證券與所欠債務的比例。（ ）
161．證券自營業務執行具體的投資項目屬于證券公司投資決策機構負責。（ ）
162．證券交易所是證券市場上的中介機構，是為證券的發行和交易提供服務機構。（ ）
163．證券公司為簽訂了咨詢服務合同的特定對象提供的證券投資咨詢業務不須經證券監督管理機構批準（ ）。
164．證券自營、投資銀行等業務在機構人員、信息、賬戶等方面相互分離。（ ）
165．有些附息債券可以根據合約條款推遲支付定期利率，故稱為緩息債券（ ）。
166．非流通國債可以記名也可以不記名（ ）。
167．地方政府債券是由地方政府發行并負責償還的債券，簡稱“地方債券”，也可以稱“地方公債”或“地方債”（ ）。
168．對于發行人來說，發行現金匯入型附認股權證的公司債券可以起到一次發行、二次融資的作用（ ）。
169．國際債券的投資者，主要是銀行或其他金融機構各種基金會、工商團體、不包括自然人（ ）。
170．歐洲債券的發行特點是債券發行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發行市場則屬于另一個國家（ ）。
171．隨著債券的發展壯大，它已成為推動證券市場發展的重要動力（ ）。
172．為了滿足投資者贖回資金、實現變現的要求，開放式基金一般都從所籌資金中撥出一定比例，以現金形式保持這部分資產，這樣做不會影響盈利水平（ ）。
173．由于指數基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統風險（ ）。
174．基金份額持有人通常是資金實力雄厚的機構投資者（ ）。
175．管理費通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產中扣除，不另向投資者收取（ ）。
176．目前我國基金主要投資于國內依法公開發行上市的股票、非公開發行股票、國債、企業債和金融債券、公司債券、貨幣市場工具、資產支持證券、權證等（ ）。
177．封閉式基金投資于流通受限證券的鎖定期不得超過封閉式基金的剩余存續期（ ）。
178．貨幣衍生工具是指以利率或利率的載體為基礎工具的金融衍生工具。（ ）
179．國債、基金投資目標側重于追求資本利得和長期資本增值。（ ）
180．紅籌股屬于外資股。（ ）
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