證券經(jīng)紀人基礎（考試試題二）答案
來源：發(fā)布時間：2009-05-22
答案：
單選題：
1．BP4 2．CP4 3．BP4 4．C (P101) 5．AP40 6．DP77．AP4 8．A 9．CP13 10．CP7 11．CP32 12．CP38 13．DP39 14．BP47 15．CP49 16．BP48 17．DP48 18．C（p.148） 19．B（p.165） 20．B（p.163） 21．C（p.152） 22．B（p.176） 23．B (P92) 24．A （拓展內(nèi)容） 25．D (P90) 26．D (P96) 27．B（拓展內(nèi)容）28．B（P104） 29．B（P107） 30．B（P125） 31．C 32．B（P106） 33．C（P110） 34．D（P117） 35．D（P108） 36．B（P111） 37．C（P114） 38．A（P115） 39．B（P102） 40．D（P130） 41．D（P134） 42．D（P134） 43．A（P129） 44．A（P135） 45．C（P132） 46．B（P134） 47．C 48．D 49．B（P59） 50．A 51．D（P66） 52．C（P68） 53．C（P69） 54．D（P75） 55．D 56．B（P79） 57．D（P81） 58．A（P83） 59．A (P87) 60．C (P86)
不定項部分：
61．ABDP5 62．ABCDP42 63．ABCDP4 64．AC 65．ABCDP6 66．ABCDP10 67．ABCDP14 68．ABCDP41 69．ABCP3 70．ABP33 71．ABC P35 72． ACP38 73．ABCDP39 74．ABP47 75．ABC（p.142） 76．ABCD（p.145） 77．AB（p.146） 78．D（p.149） 79．ABCD（p.151-152） 80．CD（p.155） 81．BCD（p.159） 82．ABC（p.163）83．ABC（p.167）84．ACD（p.171-172） 85．BC（p.176）86．BCD (P92) 87．ABD (P90) 88．ABCD (P92) 89．ABCD (P97) 90．AD (P101) 91．BCD （P107） 92．ABCD （P121）93．ACD （P122） 94．ACD （P108）95．BCD （P135）96．ACD （P102） 97．ABCD （P109） 98．BC （P116） 99．ABD （P123） 100．BD 101．AB （P120） 102．D （P125） 103．ABCD（P131） 104．C （P133）105．ABCD （P131） 106．A （P138） 107．ABCD （P137） 108．ABC（P52） 109．BCD（P54） 110．CD111．CD（P63） 112．ABCD（P67） 113．CD（P74）114．ACD（P77） 115．AB（P79） 116．ACD（P83） 117．ABC（P87） 118．ABC（P87） 119．ABC（P82） 120．ACD（P178）
判斷部分：
121．AP15 122．AP26 123．AP4 124．BP3 將“依附”改為“獨立” 125．BP4 將“包括公募證券和”改為“都是” 126．BP8 去掉“金融機構和個人” 127．BP25 128．BP27 129．AP39 130．BP39 131．AP41 132．AP45 133．BP47 134．AP48 135．BP49 136．AP48 137．B（是國務院，不是中國證監(jiān)會p.140） 138．B（應為《公司法》p.144） 139．A（屬于基金托管人的范圍p.149） 140．B（30%p.152） 141．B（可以p.157） 142．A（p.163） 143．B（證監(jiān)會應改為證券業(yè)協(xié)會p.141） 144．B（需要對行權價格進行調(diào)整）(P94) 145．B（行權比例指單位權證可以購買或出售的標的證券數(shù)量）(P94) 146．A (P98) 147．A （P110） 148．A （P106） 149．A （P104） 150．A 151．A 152．B（不能無期限的占用） 153．A 154．B (風險高，收益才會高) 155．A 156．B （定向發(fā)行應為承購包銷） 157．B (銀行借貸屬于間接融資) 158．A 159．B （銀行借貸不是唯一的籌資渠道） 160．B （應當逐日結算客戶交存的擔保物價值與所欠債務的比例。） 161．B （公司投資決策機構負責資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種。） 162．B （證券交易所不屬于中介機構） 163．A （P131） 164．A （P135） 165．A 166．A（P59） 167．A（P62） 168．A（P65） 169．B（包括自然人（P67） 170．B（不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值P68） 171．B（是基金不是債券P75） 172．B（會影響盈利水平P77） 173．B（非系統(tǒng)風險P78） 174．B 175．A（P83） 176．A（P87） 177．A（P88） 178．B（利率衍生工具的定義）(P92) 179．B股票、基金(P78) 180．B (P48)
單選題：
1．BP4 2．CP4 3．BP4 4．C (P101) 5．AP40 6．DP77．AP4 8．A 9．CP13 10．CP7 11．CP32 12．CP38 13．DP39 14．BP47 15．CP49 16．BP48 17．DP48 18．C（p.148） 19．B（p.165） 20．B（p.163） 21．C（p.152） 22．B（p.176） 23．B (P92) 24．A （拓展內(nèi)容） 25．D (P90) 26．D (P96) 27．B（拓展內(nèi)容）28．B（P104） 29．B（P107） 30．B（P125） 31．C 32．B（P106） 33．C（P110） 34．D（P117） 35．D（P108） 36．B（P111） 37．C（P114） 38．A（P115） 39．B（P102） 40．D（P130） 41．D（P134） 42．D（P134） 43．A（P129） 44．A（P135） 45．C（P132） 46．B（P134） 47．C 48．D 49．B（P59） 50．A 51．D（P66） 52．C（P68） 53．C（P69） 54．D（P75） 55．D 56．B（P79） 57．D（P81） 58．A（P83） 59．A (P87) 60．C (P86)
不定項部分：
61．ABDP5 62．ABCDP42 63．ABCDP4 64．AC 65．ABCDP6 66．ABCDP10 67．ABCDP14 68．ABCDP41 69．ABCP3 70．ABP33 71．ABC P35 72． ACP38 73．ABCDP39 74．ABP47 75．ABC（p.142） 76．ABCD（p.145） 77．AB（p.146） 78．D（p.149） 79．ABCD（p.151-152） 80．CD（p.155） 81．BCD（p.159） 82．ABC（p.163）83．ABC（p.167）84．ACD（p.171-172） 85．BC（p.176）86．BCD (P92) 87．ABD (P90) 88．ABCD (P92) 89．ABCD (P97) 90．AD (P101) 91．BCD （P107） 92．ABCD （P121）93．ACD （P122） 94．ACD （P108）95．BCD （P135）96．ACD （P102） 97．ABCD （P109） 98．BC （P116） 99．ABD （P123） 100．BD 101．AB （P120） 102．D （P125） 103．ABCD（P131） 104．C （P133）105．ABCD （P131） 106．A （P138） 107．ABCD （P137） 108．ABC（P52） 109．BCD（P54） 110．CD111．CD（P63） 112．ABCD（P67） 113．CD（P74）114．ACD（P77） 115．AB（P79） 116．ACD（P83） 117．ABC（P87） 118．ABC（P87） 119．ABC（P82） 120．ACD（P178）
判斷部分：
121．AP15 122．AP26 123．AP4 124．BP3 將“依附”改為“獨立” 125．BP4 將“包括公募證券和”改為“都是” 126．BP8 去掉“金融機構和個人” 127．BP25 128．BP27 129．AP39 130．BP39 131．AP41 132．AP45 133．BP47 134．AP48 135．BP49 136．AP48 137．B（是國務院，不是中國證監(jiān)會p.140） 138．B（應為《公司法》p.144） 139．A（屬于基金托管人的范圍p.149） 140．B（30%p.152） 141．B（可以p.157） 142．A（p.163） 143．B（證監(jiān)會應改為證券業(yè)協(xié)會p.141） 144．B（需要對行權價格進行調(diào)整）(P94) 145．B（行權比例指單位權證可以購買或出售的標的證券數(shù)量）(P94) 146．A (P98) 147．A （P110） 148．A （P106） 149．A （P104） 150．A 151．A 152．B（不能無期限的占用） 153．A 154．B (風險高，收益才會高) 155．A 156．B （定向發(fā)行應為承購包銷） 157．B (銀行借貸屬于間接融資) 158．A 159．B （銀行借貸不是唯一的籌資渠道） 160．B （應當逐日結算客戶交存的擔保物價值與所欠債務的比例。） 161．B （公司投資決策機構負責資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種。） 162．B （證券交易所不屬于中介機構） 163．A （P131） 164．A （P135） 165．A 166．A（P59） 167．A（P62） 168．A（P65） 169．B（包括自然人（P67） 170．B（不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值P68） 171．B（是基金不是債券P75） 172．B（會影響盈利水平P77） 173．B（非系統(tǒng)風險P78） 174．B 175．A（P83） 176．A（P87） 177．A（P88） 178．B（利率衍生工具的定義）(P92) 179．B股票、基金(P78) 180．B (P48)
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