不定項選擇題（以下4小題給出的選項中，至少有1項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內）61．證券具有極高的流動性必須滿足（ ）。（1分）
A．很容易變現
B．變現的交易成本極小
C．變現的成本較大
D．本金保持相對穩定
62．宏觀經濟影響股價的特點是（ ）。
A．波及范圍大
B．干擾程度深
C．作用機制復雜
D．股價波動幅度較大
63．公司證券包括（ ）。
A．股票
B．公司債券
C．商業票據
D．金融證券
64．股票是（ ）憑證，債券是（ ）憑證。
A．所有權
B．所有權
C．債權
D．管理權
65．品種結構構成主要有（ ）。
A．股票市場
B．債券市場
C．基金市場
D．衍生品市場
66．機構投資者包括（ ）。
A．政府機構
B．金融法機構
C．各類基金
D．保險公司和保險資產管理公司
67．中國證監會主要職責是（ ）。（1分）
A．依法制定有關證券市場監督管理的規章、規則
B．負責監督有關法律法規的執行
C．負責保護投資者的合法權益
D．對全國的證券發行、證券交易、中介機構的行為等依法實施全面監管
68．影響股價的公司經營狀況因素包括（ ）。
A．公司資產凈值
B．盈利水平
C．公司的派息政策
D．股票分割
69．下面關于有價證券的說法中正確的有（ ）。
A．有價證券本身沒有價值，它代表著一定的財產權利
B．有價證券持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是利息、股息等收入
C．有價證券可以在證券市場上買賣和流通，客觀上交易交易價格
D．有價證券一般不會標有票面金額
70．下面關于股票的說法正確的有（ ）。（1分）
A．普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權利和義務
B．普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化。在公司盈利較多時，普通股票股東可以獲得較高的股利收益
C．普通股票股東在公司盈利和剩余財產的分配順序上列在債權人之后，但列在優先股票股東之前
D．與優先股票相比，普通股票是標準的股票，也是風險較大的股票。
71．很多國家的公司法都對記名股票的有關事項作出了具體規定，一般來說（ ）（1分）
A．如果股票是歸某人所有，則應記載持有人的姓名
B．如果股票是歸國家授權投資的機構或者法人所有，則應記載國家授權投資的機構或者法人的名稱
C．如果股票持有者因故改換姓名或者名稱，就應到公司辦理變更姓名或者名稱的手續
D．如果股票持有者因故改換姓名或者名稱，還按原來的姓名
72．下面關于無面額股票的特點說法正確的是（ ）。
A．發行和轉讓較靈活
B．可以明確表示每一股所代表的股權比例
C．便于股票分割
D．可以明確表示每一股所代表的股權比例
73．有關股票的價值的提法主要有（ ），它們在不同的場合有不同含義。
A．股票的票面價值
B．股票的賬面價值
C．股票的清算價值
D．股票的內在價值
74．社會募集公司申請股票上市的條件是（ ）。（1分）
A．向社會公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上
B．公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發行股份的比列為10%以上
C．向社會公開發行的股份達到公司股本總數的50%以上
D．公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發行股份的比例為25%以上
75．《證券法》中關于證券登記結算機構的主要內容包括（
）。（1分）
A．設立的條件、公司的職能
B．證券登記結算的運營方式
C．投資者開立證券賬戶的規定
D．從事證券服務業務機構審批管理辦法的規定
76．《公司法》規定公司解散和清算的主要內容包括（ ）。
A．公司解散的情形
B．清算組成立機行事的職權
C．解散通知及債券公告、登記、確認
D．公司登記注銷
77．《基金法》中關于基金份額的交易主要內容包括（ ）。
A．基金份額上市交易的條件
B．基金份額終止上市交易的情形
C．基金份額的申購、贖回價格計算
D．基金份額凈值計價出現錯誤的處理資本損益
78．《刑法》對證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約的處罰表述正確的是（ ）。（1分）
A．造成嚴重后果的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金
B．情節特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處3萬元以上30萬元以下罰金
C．單位犯本款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責人員處3年以下有期徒刑或者拘役
D．單位犯本款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責人員處5年以下有期徒刑或者拘役
79．《證券監督管理條例》規定的證券公司市場準入條件是（ ）。（1分）
A．證券公司股東的出資應當是貨幣或者證券公司經營中必需的非貨幣財產；證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%
B．有因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未愈3年以及不能清償到期債務等四種情形之一的單位或者個人，不得成為證券公司持股5%以上的股東或者實際控制人
C．未經中國證監會批準，任何單位或者個人不得委托他人或者接受他人委托，持有或者管理證券公司的股權
D．證券公司應當有3名以上在證券業擔任高級管理人員滿2年的高級管理人員
80．《證券公司風險處置條例》規定了五種主要的風險處置措施，下列敘述正確的是（ ）。
A．停業整頓是無自我整改能力，需要借助外力進行整頓的一種措施
B．行政重組是自我整改的一種處置措施
C．托管、接管是無自我整改能力，需要借助外力進行整頓的一種措施
D．撤銷是對經停業整頓、托管、接管或者行政重組在規定期限內仍達不到正常經營條件的證券公司采取的市場退出政策。
81．以下關于《證券市場禁入規定》中相關規定描述正確的是（ ）。（1分）
A．中國證監會采取證券市場禁入措施前，無須告知當事人采取證券市場禁入措施的事實、理由及依據，但須告知當事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權利
B．中國證監會采取證券市場禁入措施前，應當告知當事人采取證券市場禁入措施的事實、理由及依據，并告知當事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權利
C．被采取證券市場禁入措施的人員，應當在收到中國證監會作出的證券市場禁入決定后，立即停止從事證券業務
D．被中國證監會采取證券市場禁入措施的人員，在進入期間內，除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司董事、監事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司董事、高級管理人員職務
82．我國證券市場經過近20年的發展，逐步形成的監管體系，包括（ ）。
A．國務院證券監督管理機構、國務院證券監督管理機構的派出機構
B．證券交易所
C．行業協會
D．證券登記結算機構
83．對欺詐客戶行為的監管內容表述證券的是（ ）。
A．禁止任何單位或個人在證券發行、交易及其相關活動中欺詐客戶
B．證券經營機構、證券登記或清算機構以及其他各類從事證券業的機構有欺詐各戶行為的，將根據不同情況，限制或者暫停證券業務的及其他處罰
C．因欺詐客戶行為給投資者造成損失的，應當依法承擔賠償責任
D．對欺詐客戶行為的監管包括事前監管與事后處理
84．中國證券業協會的自律管理職能具體體現在（ ）。（1分）
A．對會員單位的自律管理
B．對從業人員的自律管理
C．證券業從業人員的資格管理
D．代辦股份轉讓系統
85．證券業從業人員行為規范當中的自率守法包括（ ）。
A．秉公辦事
B．嚴于律己
C．學法、知法、守法
D．嚴守秘密
86．下列哪些衍生產品是在非金融變量的基礎上開發的？（ ）（1分）
A．用于投機和保值的股指期貨
B．用于管理氣溫變化風險的天氣期貨
C．用于管理政治風險的政治期貨
D．用于管理巨災風險的巨災衍生產品
87．金融衍生工具是交易雙方通過對（ ）等因素變動趨勢的預測，約定在未來某一時間按照一定條件進行交易或選擇是否交易的合約。
A．利率
B．匯率
C．成交量
D．股價
88．金融期貨主要包括（ ）。
A．貨幣期貨
B．利率期貨
C．股票指數期貨
D．股票期貨
89．發行人股份發生變化的原因包括（ ）。
A．送配股
B．增發股票
C．分立與合并
D．拆細
90．2005年12月，作為資產證券化試點銀行，（ ）分別以個人住房抵押貸款和信貸資產為支持，在銀行間市場發行了第一期資產證券化產品。
A．中國建設銀行
B．中國工商銀行
C．中國銀行
D．國家開發銀行

91．不符合以收益率為標的的美式招標的選項是（ ）（1分）
A．以募滿發行額為止的中標者所投標的各個價位上的中標收益率作為中標者各自的最終中標收益率，各中標者的認購成本是不相同的
B．以募滿發行額為止的中標者最高收益作為全體中標者的最終收益率，所有中標者認購成本是不相同的
C．以募滿發行額為止的中標者各自的投標價格作為各中標者的最終中標價，各中標者的認購價格是相同的
D．以募滿發行額為止所有投標者的最低中標價格作為最后中標價格，全體中標者的中標價格是相同的
92．會受到系統風險影響到的證券是（ ）
A．某一特定證券
B．某一部分特定的證券
C．少部分證券
D．所有證券
93．不符合證券市場行情周期性變動而引起的風險是（ ）
A．經營風險
B．經濟周期波動風險
C．利率風險
D．財務風險
94．下列屬于我國證券交易所職能的是（ ）
A．管理和公布市場信息
B．對證券投資者買賣的證券和資金來源進行監管
C．對上市公司進行監管
D．對會員進行監管
95．證券公司應當將（ ）作為對該客戶融資融券所生債權的擔保物。（1分）
A．收取保證金的一定比例
B．收取的保證金
C．客戶融資買入的全部證券
D．融資賣出所得全部價款
96．關于證券發行市場和證券交易市場聯系的表述，正確的是（ ）
A．證券發行市場和證券交易市場相互依存，又相互制約
B．證券交易市場是證券發行市場的基礎和前提
C．證券交易市場是證券發行市場得以持續擴大的必要條件
D．證券交易市場的交易價格制約和影響著證券的發行價格
97．我國兩家證券交易所組織機構中包括（ ）
A．會員大會
B．理事會
C．監察委員會
D．其他專門委員會
98．上海證券交易所編制的股價指數有（ ）（1分）
A．滬深300指數
B．上證紅利指數
C．上證180金融股指數
D．中小企業板指數
99．利率風險對不同證券的影響是不相同的，主要情形有（ ）（1分）
A．利率風險是固定收益證券的主要風險
B．利率風險是政府債券的主要風險
C．利率風險對短期債券的影響大于長期債券
D．利率風險對長期債券的影響大于短期債券
100．中國在美國發行歐洲債券可以使用的貨幣（ ）。
A．人民幣
B．歐元
C．美元
D．日元
101．債券的利息收益取決于（ ）
A．債券的票面利率
B．債券的付息方式
C．利率
D．債券的購買日期
102．非系統風險不包括（ ）
A．信用風險
B．經營風險
C．財務風險
D．利率風險
103．證券公司接受客戶證券買賣委托，應當根據委托書載明的（ ）等，按照交易規則代理買賣證券，如實進行交易記錄。
A．證券名稱
B．買賣數量
C．出價方式
D．價格幅度
104．證券公司自營業務具體的投資運作管理由（ ）。
A．董事會
B．監事會
C．董事會授權公司投資決策機構
D．董事會授權公司自營業務部門
105．關于證券經紀業務說法正確的是（ ）。（1分）
A．又稱代理買賣證券業務
B．指證券公司接受客戶委托，代客戶買賣有價證券業務
C．分柜臺代理買賣和通過交易所代理買賣證券業務兩類
D．我國的經紀業務主要是通過證券交易所代理買賣證券業務為主；證券公司的柜臺代理買賣證券業務主要為在代辦股份轉讓系統進行交易的證券的代理買賣。
106．結算證券和資金的專用性是指各類結算資金和證券只能按業務規則用于（ ）的證券交易的清算和交收。
A．已經成交
B．未成交
C．待成交
D．以上都對
107．證券登記結算公司辦理與上述業務相關的（ ）。
A．查詢
B．信息
C．咨詢
D．培訓服務
108．債券的償還性包括（ ）。（1分）
A．債券有規定的償還期限
B．債務人必須按期向債權人支付利息和償還本金
C．資金籌措者不能無期限地占用債券購買者的資金
D．規定債券償還地點
109．根據債券發行條款中是否規定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為（ ）。
A．無息債券
B．零息債券
C．附息債券
D．息票累積債券
110．下列收入可免個人所得稅的是（ ）。
A．個人的股息
B．個人的紅利所得
C．國債的利息收入
D．國家發行的金融債券的利息收入
111．中央銀行債券是一種特殊的金融債券，其特殊性表現在（ ）。
A．期限較長
B．為籌措資金而發行
C．期限較短
D．為實現金融宏觀調空而發行
112．國際債券的特征有（ ）。（1分）
A．資金來源廣、發行規模大
B．存在匯率風險
C．有國家主權保障
D．以自由兌換貨幣作為計量貨幣
113．證券投資基金通過多元化的投資組合，可以達到的目的是（ ）。
A．借助資金龐大和投資者眾多的優勢，分散了每個投資者面臨的風險
B．利用不同投資對象之間的收益率變化的相關性，達到減小投資風險
C．借助資金龐大和投資者眾多的優勢，使投資者面臨的風險減小
D．利用不同投資對象之間的收益率變化的相關性，達到分散投資風險的目的
114．下列關于封閉式基金的存續期描述正確的是（ ）。
A．通常在5年以上
B．通常在10年以下
C．一般為10年
D．或者為15年
115．收入型基金一般可分為（ ）。
A．固定收入型基金
B．股票收入型基金
C．債券收入型基金
D．非固定收入型基金
116．有關基金管理費表述正確的是（ ）。（1分）
A．基金管理費通常按照每個估值日基金凈資產的一定比率逐日計提，累積至每月月底，按月支付
B．管理費率的大小通常與基金規模成正比，與風險成反比
C．目前我國基金大部分按照1．5%的比例計提基金管理費，債券型基金管理費一般低于1%，貨幣型基金管理費用為0．33%
D．管理費通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產中扣除，不另向投資者收取
117．對基金投資進行限制的主要目的有（ ）。
A．引導基金分散投資，降低風險
B．避免基金操縱市場
C．發揮基金引導市場積極作用
D．確保基金投資的收益
118．基金財產不得用于的投資或活動有（ ）。
A．承銷證券
B．買賣其他基金份額，國務院另有規定的除外
C．向他人貸款或提供擔保
D．買賣國債
119．證券投資基金當事人之間的關系為（ ）。（1分）
A．基金份額持有人與基金管理人之間 的關系是委托人、受益人與受托人的關系
B．基金管理人與托管人的關系是相互制衡的關系
C．基金份額持有人與托管人的關系是委托與受托的關系
D．基金管理人與托管人的關系是相互合作的關系
120．證券業從業人員的禁止行為包括：（ ）
A．不得以獲取投資利益為目的，利用職務之便從事證券買賣活動
B．不得以向客戶提供證券價格上漲或下跌的個人看法
C．不得與發行公司或相關人員之間獲取不當利益的約定
D．不得誘勸客戶參與證券交易