單項選擇題（以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內）
1．能使持有人或第三者取得有貨幣索取權的有價證券是（ ）。
A．商品證券
B．貨幣證券
C．資本證券
D．政府證券
2．資本證券是（ ）的主要形式。
A．商品證券
B．貨幣證券
C．有價證券
D．無價證券
3．向少數特定的投資者發行的證券是（ ）。
A．公募證券
B．私募證券
C．基金證券
D．非上市證券
4．內地第一支房地產投資信托投資基金（REITs）——廣州越秀房地產投資信托基金正式在香港交易所上市交易的時間是（ ）。
A．1992年
B．1996年
C．2005年
D．2006年
5．股票的理論價格又稱（ ），是指股票在證券市場上買賣的價格。
A．股票行市
B．市場價格
C．票面價值
D．內在價值
6．下面選項中不是證券市場的基本功能的選項是（ ）
A．籌資-投資功能
B．定價功能
D．資本配置功能
D．規避風險功能
7．按（ ),有價證券可以分為股票、債券和其他證券三大類。
A．證券發行主體不同
B．是否在交易所掛牌交易
C．募集方式分類
D．證券所代表的權利性質分類
8．資本證券主要包括（ ）。
A．股票、債券和基金證券
B．股票、債券和金融期貨
C．股票、債券和其他證券
D．股票、債券和金融衍生產品
9．證券業協會和證券交易所屬于（ ）。
A．政府組織
B．政府在證券業的分支機構
C．自律性組織
D．證券業最高監管機構
10．在證券市場上交易的任何證券，（ ）
A．只是投資的工具
B．只是籌資的工具
C．既是投資的工具，也是籌資的工具
D．以上都不對
11．（ ）是指股票所載有的有效性是始終不變的，應為它是一種無限期的法律憑證。
A．收益性
B．參與性
C．永久性
D．流動性
12．股票的票面價值是指（ ）
A．發行價格
B．在二級市場上交易的價格
C．股票票面上標明的價格
D．每股所代表的實際資產
13．股票未來收益的現值就是股票的（ ）。
A．票面價值
B．賬面價值
C．清算價值
D．內在價值
14．企業法人或具有法人資格的事業單位和社會團體法人以其依法可支配的資產投入公司形成的股份是（ ）。
A．國家股
B．法人股
C．社會公眾股
D．外資股
15．尚未在證券交易所上市交易的股份是指（ ）。
A．有限售條件股份
B．無限售條件股份
C．未上市流通股
D．已上市流通股
16．境內居民個人從事B股交易不可以用（ ）。
A．現匯存款
B．外幣現鈔
C．外幣現鈔存款
D．從境外匯入的外匯資金
17．境外上市外資股不包括（ ）。
A．H股
B．N股
C．S股
D．G股
18．故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄、誘騙投資者買賣證券、期貨合約構成的罪行是（ ）。
A．操縱證券市場罪
B．提供虛假財務會計報告罪
C．誘騙他人買賣證券罪
D．內幕交易、泄漏內幕信息罪
19．在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過（ ）個交易日；案情復雜的，可以延長（ ）個交易日。
A．15，7
B．15，15
C．7，15
D．7，7
20．通過運用利率政策、公開市場業務、信貸政策、稅收政策等手段，對證券市場進行干預的證券市場監管手段是（ ）。
A．法律手段
B．經濟手段
C．行政手段
D．市場手段
21．監督條例規定證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的（ ）。
A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
22．以下選項中（ ）不屬于證券業從業人員行為規范中廉潔保密的要求。
A．不謀私利
B．任勞任怨
C．秉公辦事
D．品行端正
23．（ ）是指買賣雙方在有組織的交易所內以公開競價的形式達成的，在將來某一特定時間交收標準數量特定金融工具的協議。
A．金融遠期合約
B．金融期貨
C．金融期權
D．金融互換
24．金融期貨通過在現貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現金流的功能稱為（ ）。
A．套期保值功能
B．價格發現功能
C．投機功能
D．套利功能
25．關于金融衍生產品的基本特征敘述錯誤的是（ ）。
A．無論是哪一種金融衍生工具，都會影響交易者在未來一段時間內或未來某時點上的現金流，跨期交易的特點十分突出；
B．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權利金，就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具；
C．金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密聯系、規則變動；
D．金融衍生工具的交易后果取決于交易者對衍生工具（變量）未來價格（數值）的預測和判斷的準確程度；
26．可轉換債券應半年或一年付息一次，到期后（ ）個工作日之內應償還還未轉股債券的本金和最后一期利息。
A．2
B．3
C．4
D．5
27．金融期貨中最先產生的品種是（ ）。
A．利率期貨
B．外匯期貨
C．債券期貨
D．單只股票期貨
28．要求發行人將發行申請報請證券監管部門決定的審核制度是（ ）
A．注冊制
B．核準制
C．申請制
D．披露制
29．債券以高于面值的價格發行時屬于（ ）
A．平價發行
B．溢價發行
C．面值發行
D．折價發行
30．公司的決策人員與管理人員在經營管理過程中出現失誤而導致公司盈利水平變化，從而使投資者預期收益率下降的可能是（ ）
A．購買力風險
B．經營風險
C．利率風險
D．財務風險

31．證券在流動中存在的因其價格變化給持有者帶來損失的可能被稱為證券交易的（ ）
A．不確定性
B．流動性
C．風險性
D．收益性
32．證券承銷方式不包括（ ）
A．自銷
B．零售
C．包銷
D．代銷
33．信息系統的組成部分不包括（ ）
A．交易通信網
B．信息服務網
C．交易席位
D．證券報刊
34．我國的基金指數不包括（ ）
A．中證基金指數系列
B．上證基金指數
C．深圳基金指數
D．中國基金指數
35．下列關于證券交易所特征表述錯誤的是（ ）
A．有固定的交易場所和交易時間
B．交易的對象限于合乎一定標準的上市公司
C．實行“公平、公正、公開”原則，并對證券加以嚴格管理
D．管理比場外交易市場更加寬松
36．下列關于大宗交易，表述錯誤的是（ ）
A．在交易所正常交易日收盤后的限定時間進行。
B．無漲跌幅限制證券須在前收盤價的上下20%或當日競價時間內已成交的最高和最低成交價之間，由買賣雙方議價協商，并經證券交易所確認后成交。
C．在交易所市場進行的證券單筆買賣達到了交易所規定的最低限額。
D．成交價格不作為該證券的收盤價，不納入指數結算，不計入當日行情
37．我國銀行間債券市場的職能不包括（ ）
A．提供銀行間外匯交易、人民幣同業拆借、債券交易系統并組織市場交易
B．辦理外匯交易的資金清算、交割，負責人民幣同業拆借及債券交易的清算監督
C．提供網上票據報價系統；提供外匯市場、債券市場、貨幣市場和期貨市場的信息服務
D．開展經人民銀行批準的其他業務
38．代辦股份轉讓系統掛牌的公司，其股票采取每周集合競價（ ）的方式進行轉讓。
A．1次、3次和5次
B．1次和3次
C．1次和5次
D．3次和5次
39．以銀行金融機構為中介進行的融資活動場所即為（ ）市場
A．直接融資
B．間接融資
C．資本
D．貨幣
40．經批準設立的證券營業部，由證券公司在（ ）上進行公告。
A．廣播電臺、電視
B．任意報紙
C．公開發行的任意報紙
D．指定報紙
41．下列關于客戶資產管理業務的描述不正確的是（ ）。
A．由具有從事該業務資格的證券公司作為受托人
B．證券公司需與客戶簽訂資產管理合同
C．證券公司使用客戶委托的資產
D．證券公司實現客戶資產的穩定增值
42．下列選項中哪項不是證券登記結算公司為證券交易提供的服務（ ）
A．登記
B．存管
C．結算
D．代理買賣
43．證券中介結構包括（ ）。
A．證券經營機構
B．證券承銷機構
C．證券監管機構
D．證券咨詢機構
44．關于證券公司融資融券業務，下列說法錯誤的有（ ）。
A．證券公司開展融資融券業務試點必須經國務院批準
B．證券公司開展融資融券業務試點應當建立完備的管理制度、操作流程和風險識別、評估與控制體系，確保風險可測、可控、可承受
C．證券公司應當健全業務隔離制度，確保融資融券業務與證券資產管理、證券自營、投資銀行等業務在機構人員、信息、賬戶等方面相互分離
D．證券公司應當對融資融券業務實行集中統一管理
45．關于證券包銷，下列選項正確的是（ ）
A．證券包銷包括限額包銷和定額包銷兩種形式。
B．證券包銷包括限額包銷和全額包銷兩種形式。
C．證券包銷包括余額包銷和全額包銷兩種形式。
D．證券包銷包括定額包銷和定額包銷兩種形式。
46．以下不屬于證券公司投資決策機構負責的內容是（ ）
A．確定具體的資產配置策略
B．執行具體的投資項目
C．確定具體的投資事項
D．選擇具體的投資品種
47．債券的償還性是指（ ）。
A．債券有規定的償還期限，債務人必須按期向債權人支付利息
B．債券有規定的償還期限，債務人必須按期向債權人償還本金
C．債券有規定的償還期限，債務人必須按期向債權人支付利息和償還本金
D．債券有規定的償還期限，債務人必須按期向債權人支付利息或償還本金
48．規定了票面利率，債券持有人必須在債券到期時一次性獲得本息，存息期間沒有利息支付（ ）。
A．無息債券
B．零息債券
C．附息債券
D．息票累積債券
49．政府在社會經濟中往往要承擔一些大型基礎性項目和公共設施的投資，如修建鐵路和公路，政府為籌集專項資金而發行的債券通常是（ ）。
A．赤字國債
B．建設國債
C．特別國債
D．特殊國債
50．公司依照法定程序發行、約定在一定期限還本付息的有價證券（ ）
A．公司債券。
B．企業債券
C．金融債券
D．政府債券
51．在中國境內設立的有限責任公司和股份有限公司需依照（ ）。
A．《證券法》
B．《合同法》
C．《公司債券發行試點辦法》
D．《公司法》
52．在美國發行的外國證券，它是由非美國人發行在美國債券市場發行的吸收美元資金的債券稱為（ ）。
A．美國債券
B．外國債券
C．揚基債券
D．武士債券
53．允許權證持有人以與債主相同的價格和收益率向發行人購買額外的債券的權證債券是（ ）。
A．附權益權證債券
B．債務權證債券
C．附債務權證債券
D．附貨幣權證債券
54．隨著（ ）的發展壯大，它已成為推動證券市場發展的重要動力
A．債券
B．股票
C．權證
D．基金
55．封閉式的期限是指（ ）。
A．基金從申購到終止之間的時間
B．基金從認購到終止之間的時間
C．基金從申購到贖回之間的時間
D．基金從成立到終止之間的時間
56．其收益率會隨貴重金屬的價格波動而變化的是（ ）。
A．國債基金
B．黃金基金
C．貨幣市場基金
D．平衡基金
57．稱為基金保管人，是依據基金運行中“管理與保管分開”的原則對基金管理人進行監督和保管基金資產的機構，是基金持有人權益的代表，通常由有實力的商業銀行或信托投資公司擔任的是（ ）。
A．基金份額持有人
B．基金管理人
C．基金保管人
D．基金托管人
58．基金管理費通常按（ ）支付
A．按月支付
B．按日支付
C．按年支付
D．按季支付
59．對基金投資進行限制的目的包括以下哪項（ ）
A．引導基金分散投資、降低風險
B．吸引客戶投資
C．提高基金盈利水平
D．降低基金盈利水平
60．公開披露基金信息，可以有下列行為
A．對證券投資業績進行預測
B．誤導性陳述
C．披露基金的資產組合季度報告
D．低耗其它基金管理人