答案
單項選擇題：
1．D （P4） 2．C （ P4） 3．D （P7） 4．A（P5 ）5．D（P13）
6．C（P8） 7．D（P12） 8．A　9．C（P76） 10．B（P78）
11．B（P80） 12．A（P84） 13．C (P87)　14．D (P85) 15．A（P45）
16．C（ P47） 17．C（P48）18．C（P47） 19．B（P49） 20．D
21．B 22．B（P59） 23．A　24．A（P66） 25．B（P68） 26．A（P69）
27．B（P46） 28．A（P48） 29．D（p.148） 30．B（p.164）31．D（p.162）
32．D（p.148） 33．B（p.176） 34．C (P92)　35．C 36．B (P96)　37．A (P99)
38．C (P96)　39．A 40．C（P103） 41．A（P107） 42．C（P107）43．B（P122）
44．B （P108） 45．D（P107） 46．A（P109） 47．C（P111） 48．C（P116）
49．A（P118） 50．D（P120） 51．D（P108） 52．A (P128) 53．A（P134）
54．A (P133) 55．C（P134） 56．B（P132） 57．D（P137） 58．B（P131）
59．A（P102） 60．A (P95)
不定項選擇題：
61．ACD（P106） 62．C（P110） 63．ABCD（P111） 64．ABCD（P112）
65．ABC （P117） 66．ACD （P121） 67．ABC（P127） 68．ABC（P127）
69．ACD（P107） 70．ABC（P110） 71．ABCD（P131） 72．CD （P132）
73．ABCD （P132） 74．ABCD（P132） 75．ABC（P136） 76．AC（P131）
77．AD（P74）78．CD（P77） 79．AC（P80） 80．ABC（P81） 81．ABD（P87）
82．CD（P87）83．ABC（P81） 84．CD (P92)　85．ABCD 86．ABD (P96)
87．ABC (P99)　88．ABC (P94)　89．ABCD　90．AC（P54） 91．ABCD（P57）
92．ABC（P65）93．AB（P64）94．ABCD（P67） 95．AD（P68） 96．ABC（p.141）
97．ABCD（P144）98．ABCD（p.146） 99．BC（p.148） 100．ABCD（p151）
101．ABCD（p155）102．ABCD（p159）103．ABCD（p167） 104．BCD（p171）
105．CD（p176） 106．ABCD（P15）107．BC（ P13） 108．ABCD（ P11）
109．ABCD（ P14） 110．ABCD（P4）111．AB（ P7） 112．ABC（P25）
113．ABC（P42） 114．ABC（P33） 115．AC （ P30）116．ABCD （ P34）
117．AD（P36） 118．ACD （P44） 119．ABCD（p.163）120．AB（P38）
判斷題：
121．B（沒有境外p.140）
122．B（包含p.144）
123．A
124．B（應為《監管條例》p.150）
125．B（債務人應改為債權人p.156）
126．B（地方管理應改為自我管理p.163）
127．答案：B（中國證監會應改為中國證券業協會p.172）
128．答案：A （P118）
129．答案：A （P105）
130．答案：A
131．答案：A
132．B（當賣出價小于買入價時，資本利得為負，此時可稱為資本損失。）
133．答案：A
134．答案：B（并不是永久的）
135．答案：A
136．答案：A（P105）
137．答案：A
138．答案：A
139．答案：B(國務院應為國務院證券監督管理機構)
140．答案：B（證券公司流動資金可用于證券公司的自營業務。）
141．答案：B（登記結算公司不能確定交易價格）
142．答案：B（證券公司可以從事包括為單一客戶辦理定向資產管理業務。）
143．答案：B（證券公司從事證券自營業務的風險控制指標包括持有一種證券的價值與公司凈資本的比例。）
144．AP4
145．AP3
146．BP7
147．AP8
148．AP6
149．AP9
150．答案：B（是非法發行股票和公司、企業債券罪p.148）
151．AP12
152．AP35
153．AP34
154．AP30
155．BP39
156．AP40
157．AP42
158．BP39
159．AP48
160．答案：B（交易所交易的衍生工具）(P91)
161．答案：A (P94)
162．答案：B（連續高于）(P97)
163．答案：A (P97)
164．答案：A (P99)
165．答案：B
166．答案：A
167．答案：B（P58不超過1年）
168．答案：A
169．答案：B（要經過股東大會或董事的決議通過）
170．答案：A（P67）
171．答案：B（往往是國際通用貨幣P68）
172．答案：A（P67）
173．答案：A（P73）
174．答案：A
175．答案：A（P78） 176．答案：A（P82） 177．答案：A（P83） 178．答案：A（P86）
179．答案：B（降低風險P87） 180．答案：A（p.165）