判斷題（判斷以下各小題的對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示）
121．證券法的調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)和境外的股票、公司債券和國務(wù)院認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在保護投資者的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益。（ ）
122．我國《公司法》不包含一人有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定。（ ）
123．編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪。變造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處10萬元以上20萬元以下罰金。（）
124．《風(fēng)險處置條例》規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與證券公司、制定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。（ ）
125．證券投資者保護基金的主要用途是證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債務(wù)人予以償付。（ ）
126．國家監(jiān)督與地方管理相結(jié)合的原則是世界各國共同奉行的證券市場監(jiān)管原則。（ ）
127．中國證監(jiān)會對從業(yè)人員的自律管理包括為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質(zhì)測試和相關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。（ ）
128．股票持有者依據(jù)所持股票從發(fā)行公司分取的盈利指的是股息。（ ）
129．詢價對象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于3個月。（ ）
130．在同一市場上，許多面值相同的股票也有迥然不同的價格，這是因為不同股票的經(jīng)營風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險相差甚遠(yuǎn)，經(jīng)濟周期波動危險也有差別。（ ）
131．證券行情隨經(jīng)濟周期的循環(huán)而起伏變化，總的趨勢可分為看漲市場或稱多頭市場、牛市，以及看跌市場或稱空頭市場、熊市兩大類型。（ ）
132．當(dāng)賣出價小于買入價時，資本利得為正，此時可稱為資本收益。（ ）
133．我國《證券法》規(guī)定，證券交易所對證券交易實行實時監(jiān)控，并按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的要求，對異常的交易情況提出報告。（ ）
134．公司一旦上市，便永久擁有此資格。（ ）
135．首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)版上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結(jié)果確定發(fā)行價格，不再進(jìn)行累計投標(biāo)詢價。（ ）
136．上海，深圳證券交易所采用資金申購上網(wǎng)公開發(fā)行股票方式。公眾投資者可以使用其所持有的滬、深證券交易所證券賬戶在申購時間內(nèi)通過與交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部，根據(jù)發(fā)行人公告規(guī)定的價格和申購數(shù)量全額存入申購款進(jìn)行申購委托。（ ）
137．證券發(fā)行核準(zhǔn)制實行實質(zhì)管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券監(jiān)管機構(gòu)制定的若干適合于發(fā)行的實質(zhì)條件。（ ）
138．發(fā)達(dá)的發(fā)行市場可以沖破地區(qū)限制，為發(fā)行者擴大籌資范圍和對象，在境內(nèi)外面向各類投資者籌措資金，并通過市場競爭逐步使籌資成本合理化（ ）
139．在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院審查批準(zhǔn)。
140．證券公司流動資金不可用于證券公司的自營業(yè)務(wù)。（ ）
141．確定交易價格是登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)的內(nèi)容之一。（ ）
142．證券公司可以從事包括為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（ ）
143．證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標(biāo)不包括持有一種證券的價值與公司凈資本的比例。（ ）
144．在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的證券稱為金融證券,其中金融債券尤為常見。（ ）
145．有價證券是指標(biāo)有票面金額，用以證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有所有權(quán)或債券的憑證。（ ）
146．無形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標(biāo)志之一。( )
147.雖然證券交易的對象是各種各樣的有價證券，但由于它們是價值的直接表現(xiàn)形式，所以證券市場本質(zhì)上價值的直接交換場所。（ ）
148．股票市場交易的對象是股票，股票的市場價格除了與股份公司的經(jīng)營狀況和盈利水平有關(guān)外，還受到其他如政治、社會、經(jīng)濟等多方面因素的綜合影響，因此，股票價格經(jīng)常處于波動之中。（ ）
149．機構(gòu)投資者主要有政府機構(gòu)、金融機構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等。（ ）
150．未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)據(jù)巨大、后果嚴(yán)重構(gòu)成的罪行是欺詐發(fā)行股票、債券罪。（ ）
151．證券公司的主要業(yè)務(wù)有證券承銷、經(jīng)紀(jì)、自營、投資咨詢以及購并、受托資產(chǎn)管理和基金管理等。（ ）
152．優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的面值清償。（ ）
153．我國《公司法》規(guī)定，公司財產(chǎn)在分別支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所得稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財產(chǎn)，按照股東持有的股份比例分配。（ ）
154．有價證券是財產(chǎn)權(quán)利和財產(chǎn)價值的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。（ ）
155．發(fā)行價格高于面值稱為溢價發(fā)行，募集的資金中等于面值的部分記入資本賬戶，以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款列為公司任意公積金。（ ）
156．引起股價變動的直接原因是供求關(guān)系的變化。( )
157．經(jīng)濟周期變動通過下列環(huán)節(jié)影響股價：經(jīng)濟周期—公司利潤增減—股息增減—投資者心理和投資決策變化—供求關(guān)系變化—股價變化。（ ）
158．股票的賬面價值決定股票的市場價格。（ ）
159．境內(nèi)上市外資股即B股。（ ）
160．OTC交易的衍生工具，指在有組織的交易所上市交易的衍生工具。（ ）
161．權(quán)證的標(biāo)的物種類涵蓋股票、債券、外幣、指數(shù)、商品或其他金融工具，其中股票權(quán)證的標(biāo)的可以是單一股票或是一攬子股票組合。（ ）
162．贖回條件一般是指當(dāng)公司股票價格在一段時間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價格達(dá)到一定幅度時，公司可按照事先約定的贖回價格買回發(fā)行在外尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券。（ ）163．當(dāng)可轉(zhuǎn)換債券的市場價格與轉(zhuǎn)換價值相同時，稱為轉(zhuǎn)換平價。（ ）
164．最早的證券化產(chǎn)品是以商業(yè)銀行房地產(chǎn)按揭貸款為支持，故稱為按揭支持證券。（ ）
165．債券發(fā)行者這一票面要素只是明確了債券發(fā)行人應(yīng)履行對債權(quán)人的償還本息的義務(wù)（ ）。
166．實物債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實物券面的債券（ ）。
167．發(fā)達(dá)國家的短期債券償還期限大多超過1年（ ）。
168．記賬式債券是沒有實物形態(tài)的票券，利用政權(quán)帳戶通過電腦系統(tǒng)完成債券發(fā)行、交易及兌付的全過程（ ）。
169．發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，一般不需要經(jīng)過股東大會或董事的決議通過，但在發(fā)行時，應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價格（ ）。
170．國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個或兩個以上的國家（ ）。
171．國際債券在國際市場上發(fā)行采用的計價貨幣不一定是國際通用貨幣（ ）
172．發(fā)行國際債券的目的之一就是要利用國際證券市場資金來源的廣泛性和充足性（ ）。
173．對于那些沒有時間，或者對市場不太熟悉的中小投資者來說，投資于基金可以分享基金管理人在市場信息、投資經(jīng)驗、金融知識和操作技術(shù)等方面所擁有的優(yōu)勢，從而盡可能地避免盲目投資帶來的失誤（ ）。
174．基金期限屆滿即為基金終止，管理人應(yīng)組織清算小組對基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資，并將清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的出資比例進(jìn)行公正合理的分配（ ）。
175．貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在1年以內(nèi)（ ）。
176．基金管理人與基金托管人在財務(wù)上，人事上、法律地位上應(yīng)該完全的獨立（ ）。
177．目前我國基金大部分按照1.5%的比例計提基金管理費，債券型基金管理費一般低于
1%，貨幣型基金管理費用為0．33%（ ）。
178．不同的基金管理人的基金投資管理水平、管理手段和管理技術(shù)存在差異，從而對基金收益水平產(chǎn)生影響（ ）。
179．證券投資基金的投資限制,進(jìn)行限制的主要目的1、引導(dǎo)基金分散投資，消除風(fēng)險；2、避免基金操縱市場；3、發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用（ ）。
180．指定證券發(fā)行信息披露制度的目的是通過充分公開、公正的制度來保護公眾投資者，使其免受欺詐和不法操縱行為的損害。（ ）