2013年期貨從業資格考試試題:法律法規精選練習匯總

    101.期貨交易所向會員收取的保證金可以分為（）。

    A.結算準備金

    B.交易準備金

    C.結算保證金

    D.交易保證金

    102.根據《期貨交易所管理辦法》的規定，期貨交易所建立的保證金管理制
度應當包括以下（）內容。

    A.向會員收取保證金的標準

    B.專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額

    C.當會員結算準備金余額低于期貨交易所規定最低余額時的處置方法

    D.向會員收取保證金的形式

    103.根據《期貨交易所管理辦法》的規定，實行會員分級結算翻度的期貨交
易所應當建立結算擔保金制度。結算擔保金包括（）。

    A.基礎結算擔保金

    B.結算準備金

    C.變動結算擔保金

    D.交易保證金

    104.根據《期貨交易所管理辦法》的規定，發生重大事項時期貨公司應當向
中國證監會及時報告，下列各項中屬于重大事項的是（）。

    A.發現期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、行政
法規、規章、政策的行為

    B.期貨交易所涉及占其凈資產5 ％以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟

    C.期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經營風
險的重大財務決策

    D.中國證監會規定的其他事項

    105.我國制定《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》的目的在于（）。

    A.防范風險

    B.維護期貨市場秩序

    C.維護中小客戶利益

    D.規范期貨公司金融期貨結算業務

    106.除下列（）情形外，全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金。

    A.依據非結算會員的要求支付可用資金

    B.收取非結算會員應當交存的保證金

    C.收取非結算會員應當支付的手續費、稅款及其他費用

    D.雙方約定且不違反法律、行政法規規定的其他情形

    107.關于證券公司從事介紹業務的說法正確的是（）。

    A.應當依照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的規定取得
介紹業務資格

    B.堅持審慎經營原則

    C.證券公司從事介紹業務活動應當接受相關自律性組織的監督管理

    D.對通過其營業部開展的介紹業務實行統一管理

    108.證券公司從事中間介紹業務的，應當提供以下（）服務。

    A.協助辦理開戶手續

    B.提供期貨行情信息、交易設施

    C.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割

    D.中國證監會規定的其他服務

    109.期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則，明確（）的協作程
序和規則。

    A.辦理開戶

    B.行情和交易系統的安裝維護

    C.客戶投訴的接待處理

    D.保持財務、人員、經營場所等分開隔離

    110.制定《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》的目的是（）。

    A.加強對期貨公司的監督管理

    B.促進期貨公司加強內部控制

    C.防范風險

    D.使期貨市場能夠穩定快速的發展

    答案及解析

    101.「答案」AD

    「解析」期貨交易所向會員收取的保證金分為結算準備金和交易保證金。其
中結算準備金是指未被合約占用的保證金；交易保證金是指已被合約占用的保證
金。實行會員分級結算制度的期貨交易所只向結算會員收取保證金。

    102.「答案」ABCD

    「解析」《期貨交易所管理辦法》第七十條規定，期貨交易所應當建立保證
金管理制度。保證金管理制度應當包括下列內容：（一）向會員收取保證金的標
準和形式；（二）專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額；（三）當會員結算
準備金余額低于期貨交易所規定最低余額時的處置方法。

    103.「答案」AC

    「解析」實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度。結
算擔保金包括基礎結算擔保金和變動結算擔保金。結算擔保金由結算會員以自有
資金向期貨交易所繳納。BD兩項屬于期貨交易所向會員收取的保證金的組成部分。

    104.「答案」ACD

    「解析」《期貨交易所管理辦法》第一百零三條規定，發生下列重大事項，
期貨交易所應當及時向中國證監會報告：（一）發現期貨交易所工作人員存在或
者可能存在嚴重違反國家有關法律、行政法規、規章、政策的行為；（二）期貨
交易所涉及占其凈資產10％以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟；（三）期
貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經營風險的重大
財務決策；（四）中國證監會規定的其他事項。

    105.「答案」ABD

    「解析」《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第一條規定，為了規范期
貨公司金融期貨結算業務，維護期貨市場秩序，防范風險，根據《期貨交易管理
條例》，制定本辦法。

    106.「答案」ABCD

    「解析」《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》二十八條規定，除下列情
形外，全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金：（一）依據非結算會
員的要求支付可用資金；（二）收取非結算會員應當交存的保證金；（三）收取
非結算會員應當支付的手續費、稅款及其他費用；（四）雙方約定且不違反法律、
行政法規規定的其他情形。

    107.「答案」ABD

    「解析」證券公司從事介紹業務活動應當接受中國證監會及其派出機構的監
督管理和相關自律性組織的自律管理。

    108.「答案」ABD

    「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第九條規定，
證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列服務：（一）協助辦理開
戶手續；（二）提供期貨行情信息、交易設施；（三）中國證監會規定的其他服
務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客
戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

    109.「答案」ABC

    「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十四條規定，
期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則，明確辦理開戶、行情和交易
系統的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業務的協作程序和規則。D 項屬于獨立
經營規則的要求。

    110.「答案」ABC

    「解析」《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第一條規定，為了加強對
期貨公司的監督管理，促進期貨公司加強內部控制，防范風險，根據《期貨交易
管理條例》，制定本辦法。