2013年期貨從業資格考試試題:法律法規精選練習匯總

  21. 期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》以及協會自律規則的，協
會應當進行調查，給予（）。

    A.紀律處分

    B.行政處罰

    C.刑事處罰

    D.行政處分

    22. 期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日
起＿＿＿＿個工作日內向協會報告，由＿＿＿＿注銷其從業資格。（）

    A.5 ；中國證監會

    B.10；中國證監會

    C.5 ；期貨業協會

    D.10；期貨業協會

    23. 《期貨從業人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業人員的行為進行了一
系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是（）。

    A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

    B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產

    C.當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突
時，不得繼續為客戶提供服務

    D.中國證監會禁止的其他行為

    24. 期貨業協會應當在對期貨從業人員做出紀律懲戒之日起（）個工作日內，
向中國證監會及其有關派出機構報告。

    A.3

    B.5

    C.10

    D.20

    25. 期貨公司董事、監事和高級管理人員應當在任職前取得（）核準的任職
資格。

    A.中國證監會

    B.期貨交易所

    C.期貨業協會

    D.國務院期貨監督管理機構

    26. 申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格，
應當具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務＿＿＿＿年以上經驗，
或者經濟管理工作＿＿＿＿年以上經驗。（）

    A.3 ；3

    B.3 ；5

    C.5 ；7

    D.5 ；10

    27. 申請總經理、副總經理的任職資格，應當擔任期貨公司、證券公司等金
融機構部門負責人以上職務不少于（）年，或者具有相當職位管理工作經歷。

    A.2

    B.3

    C.5

    D.10

    28. 具有從事期貨業務＿＿＿＿年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人
以上職務＿＿＿＿年以上的人員，申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理
人員任職資格的，學歷可以放寬至大學�？�。

    A.5 ；3

    B.7 ；5

    C.10；8

    D.15；10

    29. 因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢
機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自
被撤銷資格之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員
的任職資格。

    A.3

    B.5

    C.7

    D.10

    30. 除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事和財務負責人的任
職資格，由（）依法核準。

    A.中國證監會

    B.期貨交易所

    C.任意中國證監會派出機構

    D.期貨公司住所地的中國證監會派出機構

    答案及解析

    21. 「答案」A

    「解析」《期貨從業人員管理辦法》第二十四條規定，期貨從業人員違反本
辦法以及協會自律規則的，協會應當進行調查、給予紀律懲戒。期貨從業人員涉
嫌違法違規需要中國證監會給予行政處罰的，協會應當及時移送中國證監會處理。

    據此規定，期貨業協會只能對期貨從業人員給予紀律處分，無權給予行政處
罰及其他處罰。

    22. 「答案」D

    「解析」參見《期貨從業人員管理辦法》第十一條第一款規定。

    23. 「答案」C

    「解析」當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利
益沖突時，期貨從業人員應當及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優先
的原則，不必中斷向客戶提供的服務。

    24. 「答案」C

    「解析」《期貨從業人員管理辦法》第二十六條規定，協會應當自對期貨從
業人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內，向中國證監會及其有關派出機構
報告，并及時在協會網站公示。

    25. 「答案」A

    「解析」《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三條
規定，期貨公司董事、監事和高級管理人員應當在任職前取得中國證券監督管理
委員會核準的任職資格。

    26. 「答案」B

    「解析」《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條
規定，申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格，應
當具備下列條件：（一）具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務3
年以上經驗，或者經濟管理工作5 年以上經驗；（二）具有大學�？埔陨蠈W歷。

    27. 「答案」A

    「解析」《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十二
條規定，申請總經理、副總經理的任職資格，除具備第十一條規定條件外，還應
當具備下列條件：（一）具有從事期貨業務3 年以上經驗，或者其他金融業務4
年以上經驗，或者法律、會計業務5 年以上經驗；（二）擔任期貨公司、證券公
司等金融機構部門負責人以上職務不少于2 年，或者具有相當職位管理工作經歷。

    28：「答案」C

    「解析」《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十六
條規定，具有從事期貨業務10年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職
務8 午以上的人員，申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格
的，學歷可以放寬至大學�？�。

    29. 「答案」B

    「解析」依據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
十九條規定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資
咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，
自被撤銷資格之日起未逾5 年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員
的任職資格。

    30. 「答案」D

    「解析」《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十
條規定，除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事和財務負責人的任
職資格，由期貨公司住所地的中國證監會派出機構依法核準。