2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)沖刺練習(xí)匯總

  三、判斷是非題（本題共 40 個小題，每題 0.5分，共 20 分。正確的用 A
表示，錯誤的用 B表示）

    121.結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。（）

    122.從事期貨交易活動，應(yīng)遵循" 三公" 和誠實信用的原則。（）

    123.期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨
交易，交易結(jié)果由期貨公司承擔。（）

    124.期貨交易所向會員收取的保證金，不得高于期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的標準。（ ）

    125.期貨交易所會員的保證金不足時，期貨交易所應(yīng)當立即將該會員的期貨
合約強行平倉，以防風(fēng)險。（）

    126.依《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所只能采取會員制組織形式。

    （）

    127.經(jīng)中國證監(jiān)會批準設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當標明" 商品交易所" 或者"
期貨交易所" 字樣。（）

    128.在召開臨時會員大會時，除了審議大會通知中所列事項外，也可對通知
中未列明的加急事務(wù)做出決議。（）

    129.會員制期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的理
事代其履行職權(quán)。（）

    130.公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，董
事會通過。（） 131. 交易保證金是指未被合約占用的保證金；結(jié)算準備金是指
已被合約占用的保證金。（） 132. 實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當
以自己的資金為結(jié)算擔保金。（）

    133.期貨公司的董事、法定代表人、財務(wù)負責人應(yīng)當對月度報告簽署確認意
見。（）

    134.客戶既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認，也未在期貨經(jīng)紀合同約定的時間
內(nèi)提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的有異議。（）

    135.期貨公司傳遞客戶交易指令時應(yīng)當堅持數(shù)量優(yōu)先的原則。（）

    136.期貨公司董事會的職權(quán)與《公司法》規(guī)定的職權(quán)是一致的。（）

    137.期貨公司的控股股東、實際控制人不得超越期貨公司股東會、董事會任
免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。（）

    138.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)應(yīng)當設(shè)立專門的紀律懲戒及申訴機構(gòu)，制訂相
關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進行紀律懲戒，并保障當事人
享有申訴等權(quán)利。（） 139. 期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當
自上述情形發(fā)生之日起 20 個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告，由中國期貨業(yè)協(xié)
會注銷其從業(yè)資格。（）

    140.申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，
不需要通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。（）

    141.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額（不包
括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的 150％。（）

    142.期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行，期貨交易所應(yīng)該限制實
物交割總量，以防大量實物擠占交割庫。（）

    143.期貨經(jīng)紀合同雙方當事人是從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司和客戶。（）

    144.證券公司應(yīng)當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，也可以任
用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)，但是僅限于業(yè)務(wù)發(fā)展初期
階段。（）

    145.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于 10 億元。（）

    146.期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為特別結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)
資格。（） 147. 只取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的期貨公司，不得向期貨交易所
申請非結(jié)算會員資格。（）

    148.全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員之間簽訂的結(jié)算協(xié)議應(yīng)當包括非結(jié)算會員結(jié)
算準備金最高余額。（）

    149.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣 2000
萬元。（） 150. 未經(jīng)國家主管部門批準，非法經(jīng)營證券、期貨或者保險業(yè)務(wù)的，
構(gòu)成擅自設(shè)立金融機構(gòu)罪。（）

    151.期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照分類和流動性情況采取不同比例進行風(fēng)
險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應(yīng)當采用最低的比例進行風(fēng)
險調(diào)整。（）

    152.未足額追加的客戶保證金應(yīng)當按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算，不
包括已經(jīng)計入 "應(yīng)收風(fēng)險損失款" 科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)。

    （）

    153.期貨公司應(yīng)當符合凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于 60 ％。（）

    154.中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標設(shè)置的預(yù)警標準中" 不得低于" 一定標
準的風(fēng)險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的 70 ％，規(guī)定" 不得高于" 一定標
準的風(fēng)險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的 120％。（）

    155.客戶下達的交易指令沒有開平倉方向、成交價格和有效期限的，期貨公
司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追
認的除外。（）

    156.不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交易所
交易規(guī)則的，交易結(jié)果由期貨交易所承擔。（）

    157.因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，交割倉庫住所地為合同履行地。（）

    158.社會保障金管理機構(gòu)違反國家規(guī)定擅自運用資金的，對單位判處罰金，
還要對主管人員和直接負責人根據(jù)規(guī)定進行刑事處罰。（）

    159.保證金是指期貨交易所按照規(guī)定標準交納的資金，用于結(jié)算和保證履約。

    （）