2013年期貨從業資格考試法律法規沖刺練習匯總

       101.期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則，明確辦理（）等業
務的協作程序和規則。

    A.開戶

    B.行情和交易系統的安裝維護

    C.客戶投訴的接待處理

    D.交易技巧的輔導與培訓

    102.證券公司只能接受（）的期貨公司的委托從事介紹業務。

    A.控股

    B.全資擁有

    C.被同一機構控制

    D.具有長期合作關系

    103.證券公司申請介紹業務資格，應該符合（）風險控制指標標準。

    A.凈資本不低于 12 億元

    B.流動資產余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托
管理資金）的 150％

    C.對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的 10 ％，但因證券公
司發債提供的反擔保除外

    D.凈資本不低于凈資產的 80 ％

    104.證券公司申請介紹業務資格，應當符合（）條件。

    A.申請日前 3個月各項風險控制指標符合規定標準

    B.已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度

    C.具有滿足業務需要的技術系統

    D.中國證監會根據市場發展情況和審慎監管原則規定的其他條件

    105.非結算會員對委托回報和成交結果有異議的，應當及時向（）提出。

    A.全面結算會員期貨公司

    B.特別結算會員期貨公司

    C.期貨交易所

    D.客戶

    106.全面結算會員期貨公司應當平等對待（），防范利益沖突，不得利用結
算業務關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。

    A.本公司客戶

    B.非結算會員期貨公司

    C.非結算會員期貨公司客戶

    D.特別結算會員期貨公司

    107.從事全面結算業務的期貨公司，凈資本不得低于（）。

    A.人民幣 9000 萬元

    B.人民幣 5000 萬元

    C.客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之
和的 7％

    D.客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之
和的 6％

    108.期貨公司應當持續符合（）風險監管指標標準。

    A.凈資本不得低于人民幣 1500 萬元

    B.凈資本不得低于客戶權益總額的 7％

    C.凈資本與凈資產的比例不得低于 40 ％

    D.負債與凈資產的比例不得高于 100％

    109.期貨從業人員要做到嚴格自律、潔身自好，具體做到（）。

    A.認真選擇期貨經營機構

    B.謹慎選擇投資者

    C.不欺詐客戶

    D.不為不正當競爭行為

    110.關于期貨風險，下列表述正確的有（）。

    A.期貨公司計算凈資本時，可以將" 期貨風險準備金" 等有助于增強抗風險
能力的負債項目加回

    B.除" 期貨風險準備金" 外，期貨公司認為某項負債需要在計算凈資本時予
以調整的，應當增加附注，詳細說明該項負債反映的具體內容

    C.客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中
說明

    D.客戶保證金未足額追加的，期貨公司應當相應調減凈資產