2013年期貨從業資格考試法律法規沖刺練習匯總

    5l. 期貨從業人員違反有關法律、法規、政策規定向投資者承諾或者保證，
情節嚴重的，由協會撤銷其期貨從業人員資格并在（）拒絕受理從業人員資格申
請。

    A.1 年內

    B.6 個月內

    C.3 年內或永久性

    D.永久性

    52. 期貨從業人員有違反有關法律、法規、規章或《期貨從業人員執業行為
準則》行為的，任何人都可以向（）進行舉報。

    A.期貨業協會

    B.期貨公司

    C.證監會派出機構

    D.證監會

    53. 期貨從業人員的下列行為中不能構成不正當競爭行為的是（）。

    A.開發客戶時暗示與有關組織具有特殊關系

    B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

    C.以低于本公司其他客戶手續費標準開發新客戶

    D.采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大

    54. 當期貨從業人員利益與投資者利益發生或可能發生沖突時，（）。

    A.應當退出委托關系

    B.應當向投資者披露

    C.應當向董事會披露

    D.應當向所在經紀公司披露

    55. 人民法院審理（）糾紛案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過
錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。

    A.期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同

    B.期貨侵權糾紛

    C.無效的期貨交易合同

    D.期貨交易合同

    56. 期貨公司的從業人員在本公司經營范圍內從事期貨交易行為產生的民事
責任，由（）承擔。

    A.從業人員所在的期貨公司

    B.從業人員自身

    C.從業人員及其所在的期貨公司共同

    D.從業人員先行承擔，不能承擔的部分由其所在的期貨公司

    57. 公民、法人受期貨公司或者客戶委托，作為居間人為其提供訂約的機會
或者訂立期貨經紀合同等中介服務時，基于經紀關系所產生的民事責任應由（）

    承擔。

    A.期貨公司

    B.客戶

    C.居間人先行承擔，其不能承擔的部分由委托人

    D.居間人

    58. 依據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》，下列不
能認定合同無效的是（）。

    A.沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的

    B.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

    C.單位或者個人不以真實身份從事期貨交易的

    D.違反法律、法規禁止性規定的

    59. 不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無
效，并且該機構未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，該機構應返還
客戶的保證金并賠償客戶的損失。下列選項中不屬于賠償損失的范圍的是（）。

    A.交易手續費

    B.稅金

    C.交易差價

    D.利息

    60. 下列不屬于客戶下達的交易指令中必須包括的事項是（）。

    A.品種

    B.數量

    C.成交價格

    D.買賣方向