2013年期貨從業資格考試法律法規模擬強化題匯總

    101.題干期貨交易所不得從事（）。

    A 信托投資

    B 股票交易

    C 非自用不動產投資

    D 間接參與期貨交易

    參考答案[ABCD]

    102.題干出現下列（）情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。

    A 發生自然災害等不可抗力

    B 交易所會員的結算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的
結算安全

    C 某合約同方向連續出現漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險

    D 某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大

    參考答案[ABC]

    103.題干《期貨交易所會員管理辦法》的內容應當包括（）。

    A 會員資格的取得條件和程序

    B 會員資格的變更條件和程序

    C 對會員的監督管理

    D 會員違規、違約行為處理辦法

    參考答案[ABCD]

    104.題干關于中國證監會對期貨交易所的監管描述正確的是（）。

    A 中國證監會在認為市場出現異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風險

    B 中國證監會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告

    C 中國證監會可以向期貨交易所派駐督察員。

    D 中國證監會對期貨交易所的市場監管是行政義務，中國證監會不得向交易
所收取任何費用

    參考答案[AC]

    105.題干期貨交易所、期貨經紀公司應當按照（）的規定提取、管理和使用
風險準備金，不得挪用。

    A 中國證監會

    B 期貨業協會

    C 中國人民銀行

    D 財政部

    參考答案[AD]

    106.題干期貨從業人員應當（）。

    A 在投資者的授權范圍內為投資者決定交易指令中的價格和開倉方向

    B 嚴格按照有關期貨業務規則規定或者與投資者約定的時間，辦理相關期貨
業務

    C 及時告知投資者有關期貨業務的情況

    D 對投資者了解交易情況等要求在職權范圍內盡快給予答復

    參考答案[BCD]

    107.題干期貨公司執行非委托人的交易指令造成客戶損失，（）。

    A 客戶有權不予認可

    B 客戶可以予以追認

    C 非委托人承擔賠償責任，期貨公司承擔一般賠償責任

    D 期貨公司承擔賠償責任，非委托人承擔連帶責任

    參考答案[ABD]

    108.題干以下說法錯誤的有（）。

    A 不得獲取利益是期貨從業人員在執業過程中應當遵守的原則

    B 期貨從業人員在執業過程中獲取利益的應當退還

    C 期貨從業人員在執業過程中獲取不正當利益的應當退還

    D 期貨從業人員在執業過程中應嚴格自律

    參考答案[AB]