2013年期貨從業資格考試法律法規強化練習題匯總

    21. 首席風險官發現期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理方面問
題的，應及時向（）提出整改意見。

    A.董事會

    B 監事會

    C.總經理或者相關負責人

    D.期貨公司

    22. 總經理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席
風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監事會報
告，必要時向公司住所地中國證監會派出機構報告。未設監事會的期貨公司，可
報告（）。

    A.董事

    B.監事

    C.總經理或者相關負責人

    D.期貨公司

    23. 期貨公司（）、高級管理人員、各部門應當支持和配合首席風險官的工
作，不得以涉及商業秘密或者其他理由限制、阻撓首席風險官履行職責。

    A.董事

    B.監事

    C.總經理或者相關負責人

    D.股東

    24. 期貨公司（）不得違反公司規定的程序，越過董事會直接向首席風險官
下達指令或者干涉首席風險官的工作。

    A.董事

    B.監事

    C.總經理或者相關負責人

    D.股東、董事

    25. 首席風險官應當在每季度結束之日起（）工作日內向公司住所地中國證
監會派出機構提交季度工作報告；每年（）前向公司住所地中國證監會派出機構
提交上一年度全面工作報告。

    A.10個 1月31日

    B.20個 1月20日

    C.10個 1月20日

    D.28個 1月31日

    26. 首席風險官應報告期貨公司合規經營、風險管理狀況和內部控制狀況，
以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的（）等內容。

    A.風險報告

    B.對風險的處理意見

    C.防控風險計劃

    D.盡職調查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果

    27. 首席風險官不履行職責的，中國證監會及其派出機構可以依照（）對首
席風險官采取監管談話、出具警示函、責令更換等監管措施；情節嚴重的，認定
其為不適當人選。

    A.《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》

    B.《期貨交易管理條例》

    C.《期貨公司管理辦法》

    D.《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》

    28. 自被中國證監會及其派出機構認定為其為首席風險官不適當人選之日起
（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。

    A.1 B2 C.3 D.4

    29. 期貨公司發生嚴重違規或者出現重大風險，（）未及時履行本規定所要
求的報告義務的，應當依法承擔相應的法律責任。

    A.期貨公司董事

    B.期貨公司監事

    C.期貨公司首席風險官

    D.期貨公司股東

    30. 期貨公司（）限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以
向中國證監會派出機構報告，中國證監會派出機構依法進行調查和處理。

    A.期貨公司董事

    B.期貨公司監事

    C.期貨公司董事會

    D.股東、董事和經理層