2013年期貨從業(yè)資格考試期貨公司管理練習(xí)題匯總

    11. 期貨公司單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下
列（）申請(qǐng)材料。

    A.間接持有期貨公司5%及以上股權(quán)的自然人情況申報(bào)表

    B.擬增加出資額的股東的股東會(huì)或者董事會(huì)做出的相關(guān)決議

    c.期貨公司關(guān)于變更后股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、期貨公司是否為股權(quán)受
讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情況說(shuō)明

    D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的會(huì)計(jì)意見(jiàn)書(shū)

    12. 期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)符合-9歹t]（）條件。

    A.變更后注冊(cè)資本不低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊(cè)資本最高限額

    B.模擬計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的凈資本和其他財(cái)務(wù)指標(biāo)滿(mǎn)足風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)
準(zhǔn)

    C.變更后注冊(cè)資本不低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊(cè)資本最低限額

    D.模擬計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的凈利潤(rùn)和其他財(cái)務(wù)指標(biāo)滿(mǎn)足風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)
準(zhǔn)

    13. 期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中IN
證i'N 會(huì)提交下列（）申請(qǐng)材料。

    A.變更注冊(cè)資本申請(qǐng)書(shū)尺斤

    B.董事會(huì)關(guān)于變更注冊(cè)資本的決議文件

    c.股東變更出資的合同以及其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的承諾書(shū)

    D.變更注冊(cè)資本的詳細(xì)方案

    14. 期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職資格。期貨公
司應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列（）申請(qǐng)材料。

    A.變更法定代表人申請(qǐng)書(shū)

    B.股東會(huì)關(guān)于變更法定代表人的決議文件。公司章程另有規(guī)定的從其規(guī)定

    C.擬任法定代表人任職資格證明

    D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他材料

    15. 期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶(hù)的保證金和持倉(cāng)，擬遷入的住所
和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)
轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列（）條件。

    A.符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則

    B.近2 年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件

    C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

    D.近l 年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件

    16. 期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列（）

    申請(qǐng)材料。

    A.妥善處理客戶(hù)保證金和持倉(cāng)的報(bào)告

    B.擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明

    C.變更住所的詳細(xì)計(jì)劃

    D.變更住所通知書(shū)

    17. 期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備下列（）條件。

    A.申請(qǐng)日前6 個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，申請(qǐng)日前3 個(gè)月符合期
貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

    B.符合有關(guān)客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

    C.公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行

    D.具有符合期貨業(yè)務(wù)需要的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施

    18. 期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派
出機(jī)構(gòu)提交下列（）申請(qǐng)材料。

    A.設(shè)立營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)書(shū)

    B.擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決議文件

    C.申請(qǐng)日前3 個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

    D.營(yíng)業(yè)部的管理制度文本

    19. 期貨公司營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶(hù)的保證金和持倉(cāng)，
擬遷入的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足期貨業(yè)務(wù)的需要。期貨公司應(yīng)當(dāng)向營(yíng)
業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列（）申請(qǐng)材料。

    A.變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所申請(qǐng)書(shū)

    B.變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的詳細(xì)計(jì)劃

    C.對(duì)客戶(hù)保證金和持倉(cāng)妥善處理的情況報(bào)告

    D.擬變更后的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和衛(wèi)生檢驗(yàn)合格證明

    20. 期貨公司營(yíng)業(yè)部終止的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該營(yíng)業(yè)部客戶(hù)的保證金和其
他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。期貨公司應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證
監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列（）申請(qǐng)材料。

    A.終止?fàn)I業(yè)部申請(qǐng)書(shū)

    B.擬終止?fàn)I業(yè)部的決議文件

    C.關(guān)于處理客戶(hù)的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的情況
報(bào)告

    D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料