2013年期貨從業資格考試期貨公司管理練習題（4）
來源：中大網校發布時間：2013-01-22
31. 期貨公司客戶發生重大透支、穿倉，應當立即書面通知（），并向期貨
公司住所地的中國證監會派出機構報告。
A.全體股東
B.控股股東
C.主要客戶
D.全體客戶
32. 期貨公司應當設立董事會。董事會每年應當至少召開（）次會議。
A.1 B3
C.2 D.5
33. 期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規定的職權外，還應當審議并
決定（），確保客戶保證金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監
控的各項要求。
A.客戶保證金安全存管制度
B 人事管理制度
C.財務管理制度
D.績效管理制度
34. 獨立董事應當保持獨立性，不得在期貨公司擔任除（）以外的其職務，
不得與期貨公司及其控股股東、實際控制人或者其他關聯人存在可能妨礙其進行
獨立客觀判斷的關系。
A.總經理
B 監事
C.董事
D.高管
35. 具有實行會員分級結算制度期貨交易所結算業務資格的期貨公司和獨資
期貨公司等應當設（）。
A.非執行董事 .
B.執行董事
C.內部董事
D.獨立董事
36. 期貨公司應當按照《公司法》的規定設立監事會或監事，切實保障監事
會和監事對公司經營情況的（）。
A.知情權
B 收益權
C.分紅權
D.決策權
37. 期貨公司章程應當就法定代表人對外代表公司進行經營活動時，違反董
事會決定的公司經營計劃和期貨保證金安全存管、風險管理、內部控制等制度或
者其他董事會決議的行為，規定法定代表人（）。
A.應當承擔的責任與相應的責任追究程序
B.應當承擔的責任
C.的免責條款
D.賠償額度
38. 期貨公司應當設（），對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管
理進行監督、檢查。
A.首席財務官
B 首席風險官
C.首席執行官
D.首席信息官
39. 首席風險官發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規行為或者可能發
生風險的，應當立即向中國證監會派出機構和公司（）報告。
A.監事會
B 股東大會
C.董事會
D.員工代表大會
40. 期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由并向（）報告。
A.期貨協會
B.中國證監會派出機構
C.期貨交易所
D.中國證監會
