2013年期貨從業資格考試法律法規多選題例析匯總

    166.孫某原來是北京某食品公司的職員，沒有期貨從業經歷。現擬申請某期
貨公司的獨立董事一職，根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管
理辦法》規定，申請該職位必須由兩名推薦人的書面意見，孫某找到了以下四個
人，其中可以作為推薦人的是（）。

    A.張某是某期貨公司的監事

    B.王某是某期貨公司的總經理，任職11個月

    C.陳某是孫某原單位的總經理

    D.錢某在某期貨公司任監事會主席2 年以上

    167. A證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業務的資格，現公司擬向下
列期貨公司提供介紹業務服務，其中符合規定的是（）。

    A. B期貨公司是 A證券公司的全資子公司

    B. C期貨公司與 A證券公司均屬于某資產投資公司控制

    C. A證券公司是 D期貨公司的控股公司

    D.E 期貨公司與 A證券公司之間業務關系密切

    168. A證券公司為具有向期貨公司提供中間介紹業務資格的公司，一直以來
都接受 B期貨公司的委托，為其提供介紹業務的服務，后來 A公司經營的證券業
違法經營被證監會撤銷了其業務資格，此時 A證券公司與 B期貨公司之間的介紹
業務關系（）。

    A.自動終止

    B.由證監會責令終止

    C.不受影響，仍然有效

    D.由雙方協商決定是否終止

    169.某期貨公司2007年2 月由于嚴重違規期貨交易被當地證監局要求整改，
公司董事長受到中國證監會的行政處罰。后該期貨公司被另一證券公司投資控股，
原期貨公司董事長、總經理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經理仍任
原職，整改完成后，經證監會檢驗合格，2008年4 月，新期貨公司欲申請金融期
貨結算業務資格，除其他條件之外，是否會受到原期貨公司嚴重違規事件的影響
而不予批準？（）

    A.不受影響，應當予以批準

    B.受影響，應當不予批準

    C.受影響，中國證監會應當給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的
才予以批準

    D.不受影響，應當予以批準，但結算業務范圍應當受到限制

    170.某期貨公司注冊資本5000萬元，董事長張某在期貨公司里面工作10余年，
總經理李某曾經在證券公司里面任職達6 年之久，副總經理孫某在期貨公司里從
事期貨業務已滿5 年，張某、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分
別達5 年、4 年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2008年由于期貨行情
穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5 億元，于是該期貨公司
開始申請金融期貨全面結算會員資格，但未被批準，其原因可能是（）。

    A.該期貨公司董事長、總經理和副總經理中只有一人獲得了具有期貨從業資
格，不符合法律規定

    B.該期貨公司注冊資本不符合法律規定

    C.該期貨公司董事長、總經理和副總經理期貨或者證券從業時間不符合規定

    D.該期貨公司高級管理人員連續任職不符合規定