2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)強(qiáng)化題匯總

    43. 題干：下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員的說法，正確的有（）。

    A ：高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效

    B ：高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日
起3 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告

    C ：經(jīng)紀(jì)公司對高級管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國證監(jiān)會
派出機(jī)構(gòu)備案

    D ：期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時可由該公司選定的其他具有高
管資格的管理人員代其履行

    參考答案[C]

    44. 首席風(fēng)險官向（）負(fù)責(zé)。

    A ：中國期貨業(yè)協(xié)會

    B ：中國證監(jiān)會

    C ：期貨交易所

    D ：期貨公司董事會

    參考答案[D]

    45. 首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應(yīng)先向（）提出整改意見。

    A ：期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責(zé)任人

    B ：期貨公司董事長或董事會

    C ：期貨公司股東大會

    D ：期貨公司監(jiān)事會

    參考答案[A]

    46. 期貨投資者保障基金實行（）。

    A.全額補(bǔ)償

    B.半額補(bǔ)償

    C.三分之一補(bǔ)償

    D.比例補(bǔ)償

    參考答案[D]

    47. 題干：企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)（）批準(zhǔn)。

    A ：中國證監(jiān)會

    B ：國務(wù)院

    C ：商務(wù)部

    D ：國家外匯管理局

    參考答案[B]

    48. 題干：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的（）原則，維護(hù)
期貨交易各方的合法權(quán)益。

    A ：公開、公平、公證

    B ：公平、公證、公信

    C ：公正、公開、公信

    D ：公開、公平、公正

    參考答案[D]