2013年期貨從業資格考試法律法規強化題匯總

    19. 題干：中國證監會派出機構可以直接聘請具有相應資格的會計師事務所
對期貨經紀公司進行專項審計或稽核，發生的費用由（）支付。

    A ：期貨經紀公司

    B ：中國證監會派出機構

    C ：中國證監會

    D ：期貨經紀公司股東

    參考答案[C]

    20. 題干：期貨從業人員違反有關法律、法規、政策規定向投資者承諾或保
證，情節嚴重的，由中國期貨業協會（）。

    A ：暫停從業人員資格6 個月至12個月

    B ：撤消期貨從業人員資格并在2 年內拒絕受理其從業人員資格申請

    C ：撤消期貨從業人員資格并在3 年內或永久性拒絕受理其從業人員資格申
請

    D ：公開通報批評

    參考答案[C]

    21. 《期貨從業人員執業行為準則》沒有規定的是（）。

    A ：職業紀律

    B ：專業勝任能力

    C ：職業品德

    D ：職業創新能力

    參考答案[D]

    22.

    題干：期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資
料是（）。

    A ：身份證復印件并加蓋推薦公司公章

    B ：學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章

    C ：《期貨經紀公司高級管理人員任職資格申請表》

    D ：人事部門的鑒定材料

    參考答案[D]

    23. 中國證監會在接到證券公司申請中間介紹業務的申請材料之日起（）個
工作日內，做出是否批準的決定。

    A.7 個工作日

    B.10個工作日

    C.15個工作日

    D.20個工作日

    參考答案[D]

    24. 申請金融期貨交易結算業務資格，注冊資本不低于人民幣（）元。

    A ： 3000 萬

    B ： 5000 萬

    C ： 1億

    D ： 10 億元

    參考答案[B]