2012年期貨從業資格考試《法律法規》練習題匯總

    （二）

    某證券公司2007年10月1 日的凈資本金為5 個億，流動資產額與流動負債余
額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）比例為180 ％，對外擔保及
其他形式的或有負債之和占凈資產的12％，凈資本占凈資產的75％，2008年4 月
1 日增資擴股后凈資本達到20個億，流動資產余額是流動負債余額的1.8 倍，凈
資本是凈資產的80％，對外擔保及其他形式的或有負債之和為凈資產的9 ％。2008
年6 月20日該證券公司申請介紹業務資格。根據該案例，回答以下問題：

    166.如果你是證券公司申請介紹業務資格的審核人員，那么該證券公司的申
請（）。

    A.不能通過

    B.可以通過

    C.可以通過，但必須補充一些材料

    D.不能確定，應當交由審核委員會集體討論

    167.該證券公司申請中間業務介紹資格，除了滿足上題中的條件外，還應當
滿足其他一些條件，下列選項中屬于這些條件的是（）。

    A.已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度

    B.已按規定建立健全與介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合
規檢查等制度

    C.具有滿足業務需要的技術系統

    D.配備必要的業務人員，公司總部至少有5 名、擬開展介紹業務的營業部至
少有2 名具有期貨從業人員資格的業務人員

    168.假設該證券公司符合所有的申請中間介紹業務的條件，在提出申請以后，
中國證監會應當在（）做出批準或者不予批準的決定。

    A.受理申請材料之日起20個工作日內

    B.受理申請材料之日起10個工作日內

    C.證券公司提出申請之日起10個工作日內

    D.證券公司提出申請之日起20個工作日內

    169.假設該證券公司被批準從事提供中間介紹業務，該證券公司的下列做法
符合法律規定的是（）。

    A.協助辦理開戶手續

    B.提供期貨行情信息、交易設施

    C.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割

    D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金