2012年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習題匯總

    101.期貨交易所向會員收取的保證金可以分為（）。

    A.結算準備金

    B.交易準備金

    C.結算保證金

    D.交易保證金

    102.根據《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所建立的保證金管理制
度應當包括以下（）內容。

    A.向會員收取保證金的標準

    B.專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額

    C.當會員結算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法

    D.向會員收取保證金的形式

    103.根據《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，實行會員分級結算翻度的期貨交
易所應當建立結算擔保金制度。結算擔保金包括（）。

    A.基礎結算擔保金

    B.結算準備金

    C.變動結算擔保金

    D.交易保證金

    104.根據《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，發(fā)生重大事項時期貨公司應當向
中國證監(jiān)會及時報告，下列各項中屬于重大事項的是（）。

    A.發(fā)現期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、行政
法規(guī)、規(guī)章、政策的行為

    B.期貨交易所涉及占其凈資產5 ％以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟

    C.期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經營風
險的重大財務決策

    D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項

    105.我國制定《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》的目的在于（）。

    A.防范風險

    B.維護期貨市場秩序

    C.維護中小客戶利益

    D.規(guī)范期貨公司金融期貨結算業(yè)務

    106.除下列（）情形外，全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金。

    A.依據非結算會員的要求支付可用資金

    B.收取非結算會員應當交存的保證金

    C.收取非結算會員應當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用

    D.雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

    107.關于證券公司從事介紹業(yè)務的說法正確的是（）。

    A.應當依照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定取得
介紹業(yè)務資格

    B.堅持審慎經營原則

    C.證券公司從事介紹業(yè)務活動應當接受相關自律性組織的監(jiān)督管理

    D.對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務實行統(tǒng)一管理

    108.證券公司從事中間介紹業(yè)務的，應當提供以下（）服務。

    A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

    B.提供期貨行情信息、交易設施

    C.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割

    D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務

    109.期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確（）的協(xié)作程
序和規(guī)則。

    A.辦理開戶

    B.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護

    C.客戶投訴的接待處理

    D.保持財務、人員、經營場所等分開隔離

    110.制定《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的目的是（）。

    A.加強對期貨公司的監(jiān)督管理

    B.促進期貨公司加強內部控制

    C.防范風險

    D.使期貨市場能夠穩(wěn)定快速的發(fā)展