2012年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習(xí)題匯總

     81. 期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，下列各項屬于
該辦法的具體內(nèi)容的是（）。

    A.從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示

    B.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

    C.執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴

    D.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

    82. 關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會的自律性管理，下列說法正確的是（）。

    A.協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、
誠信記錄等信息

    B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，需要協(xié)會提供期貨從業(yè)人員信息
和資料的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)按照要求及時提供

    C.協(xié)會應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德
和專業(yè)素質(zhì)

    D.中國證監(jiān)會指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動

    83. 下列各項屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法
》的立法目的是（）。

    A.防范經(jīng)營風(fēng)險

    B.規(guī)范期貨公司運(yùn)作

    C.限制期貨公司的行業(yè)壟斷

    D.加強(qiáng)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理

    84. 申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有（）。

    A.誠實守信的品質(zhì)

    B.良好的職業(yè)道德

    C.高尚的文學(xué)修養(yǎng)

    D.履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力。

    85. 申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

    A.具有期貨從業(yè)人員資格

    B.具有從事期貨業(yè)務(wù)3 年以上經(jīng)驗

    C.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。

    D.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

    86. 申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人
的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請材料有（）。

    A.申請書

    B.任職資格申請表

    C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

    D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

    87. 下列情形中，中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定的是
（）。

    A.申請人依法解散

    B.申請人撤回申請材料

    C.擬任人死亡或者喪失行為能力

    D.申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進(jìn)一步說明、解釋

    88. 取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任（）職務(wù)的，不需重新申請任職
資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

    A.董事

    B.獨(dú)立董事

    C.監(jiān)事

    D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人

    89. 關(guān)于期貨交易所的組織形式，下列說法正確的是（）。

    A.期貨交易所可以采用會員制和公司制兩種組織形式

    B.會員制期貨交易所不具有法人資格

    C.會員制期貨交易所的注冊資本由會員出資認(rèn)繳

    D.公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式

    90. 下列各項屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定的內(nèi)容的是（）。

    A.設(shè)立目的和職責(zé)

    B.名稱、住所和營業(yè)場所

    C.組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則

    D.財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度