2012年期貨從業資格考試《法律法規》練習題匯總

    51. 推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監會及其派出機構作出認定
之日起（）年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記人
該推薦人的誠信檔案。

    A.2

    B.3

    C.5

    D.7

    52. 申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予
以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。

    A.3 萬

    B.5 萬

    C.10萬

    D.20萬

    53. 期貨從業人員違反有關從業機構的業務管理規定導致重大經濟損失，情
節嚴重的，由協會撤銷其期貨從業人員資格并在（）拒絕受理從業人員資格申請。

    A.6 個月

    B.1 年

    C.2 年

    D.3 年或永久

    54. 期貨從業機構對違反《期貨從業人員執業行為準則》規定的期貨業務輔
助人員或其他人員進行處理的，應當在（）個工作日內向協會報告。

    A.3

    B.5

    C.7

    D.10

    55. 期貨交易內幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事
與該內幕信息有關的期貨交易，情節嚴重的，（）。

    A.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下
罰金

    B.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下
罰金

    C.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下
罰金

    D.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下
罰金

    56. 標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應品種
最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。

    A.前一交易日

    B.當日

    C.下一交易日

    D.次日

    57. 某經營機構于2008年3 月20日與客戶王某簽定了一份期貨經紀合同。經
查，該機構不具有從事期貨經紀業務的主體資格。則以下說法正確的是（）。

    A.如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機構應當返還客戶的保
證金但無須賠償客戶的損失

    B.如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構
應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

    C.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構應當返還客戶的保
證金并賠償客戶的損失

    D.如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構
應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

    58. 在運營過程中，期貨公司應當遵循（）結算制度。

    A.每日無負債

    B.每周無負債

    C.每月無負債

    D.每年度無負債

    59. 期貨公司因（）提供虛假信息誤導客戶下單，造成客戶經濟損失的，應
當承擔賠償責任。

    A.過失

    B.重大過失

    C.故意

    D.故意或者重大過失

    60. 人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，依據（）原則確定當事
人的民事責任。

    A.無過錯責任

    B.過錯責任

    C.嚴格責任

    D.公平責任