2012年期貨從業資格考試《法律法規》練習題匯總

    11. 客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以（）承擔違約責任。

    A.該客戶的保證金

    B.期貨交易所的自有資金

    C.期貨交易所的風險準備金

    D.期貨交易公司的儲備金

    12. 境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法的制定需要報（）批準后實
施。

    A.國務院

    B.全國人大常委會

    C.全國人民代表大會

    D.國務院期貨監督管理機構

    13. 申請設立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于（）人。

    A.3

    B.5

    C.7

    D.15

    14. 中國期貨業協會、期貨交易所依法對期貨公司實行（）。

    A.監督管理

    B.自律管理

    C.合規管理

    D.行政管理

    15. 設立期貨公司，持有100 ％股權的股東凈資本應當不低于人民幣＿＿＿
＿億元；股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣＿＿＿＿
億元。（）

    A.2 ：5

    B.5 ；10

    C.10；15

    D.15；20

    16. 制定《期貨從業人員管理辦法》的法律依據是（）。

    A.《中華人民共和國證券法》

    B.《中華人民共和國民法通則》

    C.《期貨交易管理條例》

    D.《期貨公司管理辦法》

    17. 期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，其高級管理人員近（）年內未受
過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉
嫌違法違規經營正在被有權機關調查的情形。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5

    18. 期貨公司股東會應當（）至少召開一次會議。

    A.每一個月

    B.每三個月

    C.每半年

    D.每一年

    19. 期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起（）個
工作日內向其住所地的中國證監會派出機構報告。

    A.3

    B.5

    C.7

    D.15

    20. 期貨公司及其營業部接受未辦理開戶手續的單位或者個人委托進行期貨
交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警
告，單處或者并處（）元以下罰款。

    A.3 萬

    B.5 萬

    C.10萬

    D.20萬