育路編輯特別為您整理“期貨從業(yè)考試法律法規(guī)往年試題”供各位考生沖刺使用。
　　多項選擇題
　　1.
　　題干:期貨經(jīng)紀公司申請設立營業(yè)部，應當具備（　　）條件。
　　A:申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為
　　B:擬設營業(yè)部的負責人及從業(yè)人員具備任職資格
　　C:擬設營業(yè)部有符合經(jīng)紀業(yè)務需要的經(jīng)營場所和設施
　　D:期貨經(jīng)紀公司對擬設營業(yè)部有完備的管理制度
　　參考答案[BCD]
　　2.
　　題干:期貨經(jīng)營機構應當在10個工作日內向中國期貨業(yè)協(xié)會備案的事項包括（　　）。
　　A:聘用具有資格的從業(yè)人員
　　B:從業(yè)人員死亡
　　C:從業(yè)人員被解聘
　　D:聘用的從業(yè)人員辭職
　　參考答案[ABCD]
　　3.
　　題干:屬于從事期貨業(yè)務的機構有（　　）。
　　A:期貨交易所
　　B:期貨經(jīng)紀公司
　　C:從事境外期貨交易的機構
　　D:期貨投資咨詢機構
　　參考答案[ABCD]
　　4.
　　題干:期貨經(jīng)紀公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應當履行的職責有（　　）。
　　A:遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策
　　B:遵守期貨交易所有關規(guī)則及公司章程
　　C:建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務規(guī)則、財務會計制度、風險管理和內部控制制度
　　D:配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)管
　　參考答案[ABCD]
　　5.本文
　　題干:期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理應當具備的條件包括（　　）。
　　A:身體狀況良好
　　B:誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業(yè)道德
　　C:有相應的經(jīng)濟或者管理工作經(jīng)驗
　　D:取得證券從業(yè)人員資格
　　參考答案[ABCD]
　　6.
　　題干:境外期貨業(yè)務年度風險敞口是指允許持證企業(yè)境外期貨保證金賬戶（　　）。
　　A:上年底保留的余額
　　B:年度內累計追加的保證金額
　　C:期貨賠付款的最高限額
　　D:年度累計期貨賠付款總額
　　參考答案[ABC]
　　7.
　　題干:國有企業(yè)在申請境外套期保值業(yè)務時，對其進出口權方面的要求有（　　）。
　　A:必須具有進出口權才能申請境外期貨業(yè)務
　　B:申請時不必具有進出口權，在境外期貨業(yè)務得到批準后自行取得進出口權
　　C:在實物交割時，可通過有關部門指定的專業(yè)國有國際貿易機構運作
　　D:沒有明確說法
　　參考答案[A]
　　8.
　　題干:刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列（　　）行為，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。
　　A:散布虛假信息
　　B:買入或者賣出該證券
　　C:從事與該內幕信息有關的期貨交易
　　D:泄露該信息
　　參考答案[BCD]
　　9.
　　題干:期貨經(jīng)紀公司高管人員任職資格審核程序包括（　　）。
　　A:中國證監(jiān)會派出機構審核申請人報送的材料
　　B:派出機構對擬任高管人員進行考察談話
　　C:中國證監(jiān)會對上報材料進行書面審核
　　D:中國證監(jiān)會做出是否核準任職資格的決定
　　參考答案[ABCD]
　　10.
　　題干:當發(fā)生（　　）情形時，經(jīng)紀公司有權通過平倉或執(zhí)行質押物對投資者賬戶進行清算并解除與投資者的委托關系。
　　A:投資者為限制民事行為能力的自然人
　　B:經(jīng)查實，投資者為期貨交易所的工作人員
　　C:經(jīng)查實，投資者為金融機構、事業(yè)單位和國家機關
　　D:經(jīng)查實，該投資者為本公司工作人員的配偶
　　參考答案[ABCD]
　　11.
　　題干:期貨經(jīng)紀公司要加強內部稽核監(jiān)督系統(tǒng)的建設,做到（　　）。
　　A:內部稽核崗位要實行對總經(jīng)理負責
　　B:內部稽核崗位要實行對董事會負責
　　C:內部稽核崗位要建立、健全保密制度
　　D:稽核人員的配備在數(shù)量、質量上要保證能夠完成稽核監(jiān)督工作的需要采集者退散
　　參考答案[AD]
　　12.
　　題干:期貨經(jīng)紀公司加強內部控制制度時,要()。
　　A:完善信息發(fā)布和信息管理制度
　　B:建立、完善檔案管理制度
　　C:客戶管理制度
　　D:制訂有效的應急應變措施
　　參考答案[ABD]
　　13.
　　題干:期貨從業(yè)人員應當遵守保密原則，但（　　）的，可以公開相關信息。
　　A:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護自己的合法權益而必須公開
　　B:有關規(guī)章要求公布
　　C:期貨交易所按照有關規(guī)定進行檢查
　　D:期貨從業(yè)人員對投資者服務結束后
　　參考答案[ABC]
　　14.
　　題干:對嚴重違法或涉嫌嚴重違法正在被司法機關或監(jiān)管機構立案查處的境外期貨業(yè)務持證企業(yè)，或未通過年檢的境外期貨業(yè)務持證企業(yè)，中國證監(jiān)會可視情節(jié)責令（　　）。
　　A:暫停其境外期貨業(yè)務
　　B:注銷其境外期貨業(yè)務許可證
　　C:停業(yè)整頓
　　D:永久禁止從事境外期貨套期保值業(yè)務
　　參考答案[AB]
　　15.
　　題干:期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，（　　）的，予以公開通報批評。
　　A:情節(jié)嚴重
　　B:情節(jié)較輕
　　C:并造成嚴重后果
　　D:未造成嚴重后果
　　參考答案[AC]
　　16.
　　題干:期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（　　）的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。
　　A:高于客戶指令價格賣出
　　B:高于客戶指令價格買入
　　C:低于客戶指令價格賣出
　　D:低于客戶指令價格買入
　　參考答案[AD]
　　17.
　　題干:客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為（　　）。
　　A:對當日所有持倉的確認
　　B:對該日之前所有持倉的確認
　　C:對當日交易結算結果的確認
　　D:對該日之前交易結算結果的確認
　　參考答案[ABCD]
　　18.
　　題干:以下違規(guī)行為中，應沒收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上，五倍以下罰款的有（　　）。
　　A:期貨交易所擅自上市合約
　　B:期貨經(jīng)紀公司向客戶提供虛假成交回報
　　C:期貨經(jīng)紀公司允許客戶在保證金不足的情況下交易
　　D:期貨交易所違反規(guī)定使用收益
　　參考答案[AB]
　　19.
　　題干:期貨經(jīng)紀公司有()行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證。
　　A:將受托業(yè)務進行轉委托，或者接受轉委托業(yè)務
　　B:允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易采集者退散
　　C:違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金
　　D:從事期貨自營業(yè)務
　　參考答案[ABD]
　　20.
　　題干:下列關于期貨交易所會員的表述中，正確的有（　　）。
　　A:經(jīng)紀公司會員只能接受客戶委托
　　B:非經(jīng)紀公司會員只能從事自營
　　C:出市代表只能接受本會員單位的交易指令
　　D:所有會員必須委派出市代表進交易大廳進行期貨交易
　　參考答案[ABCD]