11.
　　題干:《期貨從業人員執業行為準則》是（　　）對期貨從業人員進行紀律處分的依據。
　　A:中國期貨業協會
　　B:中國證監會派出機構
　　C:中國證監會期貨部
　　D:期貨交易所
　　參考答案[A]
　　12.
　　題干:（　　）是期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范。
　　A:《期貨高管人員任職資格管理辦法》
　　B:《期貨從業人員執業行為準則》
　　C:《期貨從業人員行為規范》
　　D:《期貨從業人員經紀業務規范》
　　參考答案[B]
　　13.
　　題干:審查期貨公司是否透支交易，應當以（　　）為標準。
　　A:期貨交易所規定的保證金比例
　　B:期貨經紀公司規定的保證金比例
　　C:客戶實際交納的保證金
　　D:中國證監會規定的保證金比例
　　參考答案[A]
　　14.
　　題干:期貨業務輔助人員有違反《期貨從業人員執業行為準則》行為的，由（　　）進行處理。
　　A:所在地期貨交易所

　　B:期貨業協會
　　C:所在機構
　　D:證監會規定的機構
　　參考答案[C]
　　15.
　　題干:期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（　　）。
　　A:百分之六十
　　B:百分之八十
　　C:百分之二十
　　D:百分之四十
　　參考答案[A]　　
　　16.
　　題干:我國期貨交易所應當向中國證監會報告的義務有：每一季度結束后（　　）日內，每一年度結束后（　　）日內，提交有關經營情況和有關法律、法規、規章、政策的執行情況的季度和年度工作報告。
　　A:5；10
　　B:10；20
　　C:15；30
　　D:7；14
　　參考答案[C]
　　17.
　　題干:期貨交易所中層管理人員的任免應報（　　）備案。
　　A:中國期貨業協會

　　B:本交易所會員大會
　　C:本交易所理事會
　　D:中國證監會
　　參考答案[D]
　　18.
　　題干:投資者申請套期保值頭寸的，應由期貨經紀會員對其提交材料審核后報（　　）審批。
　　A:中國期貨業協會
　　B:期貨交易所
　　C:中國證監會
　　D:期貨交易所會員大會
　　參考答案[B]
　　19.
　　題干:我國期貨交易所作為市場主體之一其性質是（　　）。
　　A:非盈利企業法人
　　B:非盈利民間團體
　　C:官方機構
　　D:按其章程實行自律性管理的法人組織
　　參考答案[D]
　　20.

　　題干:在我國,期貨交易所的注冊資本出資人是（　　）。
　　A:企業法人
　　B:自然人
　　C:會員
　　D:國有企業
　　參考答案[C]