一、單項選擇題[本題型共20題。從每題的備選答案中選出正確的一個答案，在答題卡相應位置上用2B鉛筆填涂你認為正確的答案代碼。答案寫在試題冊上無效。答案正確的，每題得0.5分。本題型共10分。

1.某上市公司在其招股說明書中所列的募集資金用途為投入一項浮法玻璃生產線。新股發行上市后，該上市公司發現上述生產線的市場前景欠佳，遂決定取消該項目，將募集資金用于其他項目。根據《中華人民共和國證券法》的規定，上述行為須經( )。

　　A.公司董事會批準　　B.公司股東大會批準

　　C.中國證監會批準　　D.公司股東大會作出決議，報中國證監會批準

　　答案：B。

　　依據：《證券法》第二十條《法規選編》(上冊)第51頁。

　　2.根據有關規定，股份有限公司的法定代表人在任職期間被公安機關通緝，需要更換，其不能簽署變更法定代表人登記申請書，應由( )根據股東大會或董事會關于變更公司法定代表人的決議簽署變更登記申請書。

　　A.擬任公司法定代表人　B.控股股東或者控股股東之授權代表

　　C.公司副董事長　　　D.公司董事會選定的任何一位董事

　　答案：A。

　　依據：《企業法人法定代表人登記管理規定》第七條《法規選編》(下冊)第89頁。

　　3.根據《中華人民共和國證券法》的規定，國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門應當自( )證券發行申請文件之日起三個月內作出決定，不予核準或者審批的，應當作出說明。

　　A.發行人提交　B.發行人送達　C.收到　D.受理

　　答案：D。

　　依據：《證券法》第十六條《法規選編》(上冊)第50頁。

　　4.根據《公司登記管理條例》的規定，每年1月1日至( )，公司登記機關對公司進行年度檢驗。

　　A.3月31日　B.4月30日　C.5月31日　D.6月30日

　　答案：B.

　　依據：《公司登記管理條例》第四十九條《法規選編》(下冊)第84頁。

　　5.根據證券投資基金監管的有關要求，除發起人或另有規定外，一個投資者直接或者間接持有萊一基金的份額，不得超過基金總份額的( )。

　　A.2%　　B.3%　　C.4%　　D.5%

　　答案：B.

　　依據：《關于加強證券投資基金監管有關問題的通知》一(一)《法規選編》(下冊)第586頁。

　　6.根據中國證監會有關股票發行中禁止透支行為的有關規定，在新股發行認購過程中，對于出現透支申購的，應當( )。

　　A.由申購人及時補足透支款項，并處以警告、沒收非法所得

　　B.由申購人及時補足透支款項，并處以警告、沒收非法所得、處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

　　C.申購人及時補足透支款項　　　D.一律視為無效申購

　　答案：D.

　　依據：《關于堅決制止股票發行中透支等行為的通知》《法規選編》(下冊)第571?/FONT>572頁。

　　7.根據中國證監會發布的(基金管理公司章程必備條款指引(試行)>的要求，基金管理公司作為基金發起人認購的基金單位，自基金成立之日起至少( )內不得贖回或者轉讓。

　　A.六個月　　B.一年　　C.三年　　D.五年

　　答案：B.

　　依據：《基金管理公司章程必備條款指引(試行)》九(四)《法規選編》(下冊)第511頁。

　　8.根據有關規定，證券經營機構證券自營業務賬戶上持有的權益類證券按成本計算的總金額，不得超過其凈資產或證券營運資金的( )。證券經營機構從事證券自營業務，持有一種非國債證券按成本價計算的總金額，不得超過凈資產或證券營運資金的( )。

　　A.50%，20%　B.20%.50%　C.200/o，80%　D.80%，20%

　　答案：D.

　　依據：《證券經營機構證券自營業務管理辦法》第二十、二十一條《法規選編》(下冊)第405、406頁。

　　9.根據上市公司信息披露的有關要求，上市公告書中載有財務會計資料的，其資產負債表報表日和利潤表及其他規定的報表的報告期間終止日距掛牌交易首日不得超過( )，其盈利預測期間自掛牌交易首日起至盈利預測期終止日，不得少于( )。

　　A.九十日，六十日　B.六十日，九十日　C，九十日，一百八十日　D.一百八十日，九十日

　　答案：D.

　　依據：《公開發行股票公司信息披露實施細則(試行)》第九條《法規選編》(下冊)第194頁。

　　10.根據中國證監會的有關要求，發行人報送正式發行股票申報材料時，招股說明書和審計報告中最近一期會計數據的有效期(報送日至到期日)應不少于( )。

　　A.一個月　B.二個月　C.三個月　D.半年

　　答案：C.

　　依據：《關于做好1997年股票發行工作的通知》九三《法規選編》(下冊)第166頁。

11.發行人采取“上網定價”發行方式發行股票的，證券登記結算公司應當配合主承銷商和會計師事務所于申購日后的第( )天對申購資金進行驗資，井由會計師事務所出具驗資報告。

　　A.?/P>　B.二　C.三　D.七

　　答案：B.

　　依據：《關于股票發行與認購方式的暫行規定》二5(3)《法規選編》(下冊)第172頁。

　　12.根據證券經營機構風險控制的要求，證券專營機構負債總額與凈資產之比應控制在( )以內，證券經營機構從事股票承銷業務，其流動性資產占凈資產或證券營運資金的比例不得低于( )。

　　A.10，10%　B.5，10%　C.10，50%　D.5，50%

　　答案：C.

　　依據：《證券經營機構股票承銷業務管理辦法》第三十一、三十二條《法規選編》(下冊)第339頁。

　　13.某上市公司1998年度年末的主要財務會計數據為：普通股股份總數為15000萬股，股東權益為人民幣45000萬元，凈利潤為人民幣5000萬元，一年以上應收款項為人民幣6000萬元(其中：二年以上應收款項為人民幣5000萬元;三年以上應收款項為人民幣2500萬元)，待攤費用為人民幣400萬元，待處理資產凈損失為人民幣150萬元，開辦費為人民幣300萬元，長期待攤費用為人民幣200萬元。根據1998年度報告信息披露的要求，該上市公司調整后的每股凈資產應為人民幣( )元。

　　A.2.53　B.2.76　C.2.80　D.2.93

　　答案：B.

　　依據：《公開發行股票公司信息披露的內容與格式準則第二號年度報告的內容與格式(1998年修訂稿)》四(二)2《法規選編》(下冊)第239?/FONT>240頁。 .

　　14.A市的甲國有企業(下稱“甲企業”)與B市的乙國有獨資公司(下稱“乙公司”)共同投資在C市設立一家丙有限責任公司(下稱“丙公司”)，其中：甲企業占丙公司65%的權益;乙公司占丙公司35%的權益。根據國有資產產權登記的有關規定，應當由( )的國有資產產權登記機關作為管轄機關。

　　A.A市　B.B市　C.C市　D.甲企業和乙公司共同推舉的A市或B市或C市

　　答案：A.

　　依據：《企業國有資產產權登記管理辦法實施細則》第七條《法規選編》(上冊)第389頁。

　　15.根據企業破產法的有關規定，經人民法院裁定宣告企業破產后，破產企業的債務人和財產持有人，只能向( )清償債務或者交付財產。

　　A.人民法院　B.企業法定代表人　C.清算組　D.債權人會議

　　答案：C.

　　依據：《破產法》第二十五條《法規選編》(上冊)第155頁。

　　16.根據《中華人民共和國公司法》的規定，公司合并應當自作出合并決議之日起十日內通知債權人，并于三十日內在報紙上至少公告三次。債權人自接到通知書之日起( )日內，末接到通知書的自第一次公告之日起( )日內，有權要求公司清償債務或提供相應擔保。

　　A.20.60　B.30，60　C.60，90　D.30，90

　　答案：D.

　　依據：《公司法》第一百八十四條《法規選編》(上冊)第39頁。

　　17.根據中國證監會的有關要求，境外中資控股上市公司以現匯出資、增量投入方式與境內企業設立合資企業時，如果境外中資控股上市公司持有合資企業股份超過50%的，則( )應按隸屬關系先征得省人民政府或國務院有關主管部門同意，并報國務院證券監督管理機構審核批準。

　　A.擬與境外中資控股上市公司舉辦合資企業的境內企業的上級主管單位

　　B.擬與境外中資控股上市公司舉辦合資企業的境內企業

　　C.境外中資控股上市公司的境內股權持有單位

　　D.境外中資控股上市公司

　　答案：C.

　　依據：《中國證券監督管理委員會關于XX有限公司在內地設立合資企業意見的復函》《法規選編》(上冊)第566頁。

　　18.根據國務院證券監督管理機構的有關規定，B股上市公司增資發行B股的，其招股說明書公布日與前一次發行A股招股說明書公布日之間的間隔時間( )，與前一次發行B股招股說明書公布日的間隔時間( )。

　　A.不應少于12個月，可以少于12個月

　　B.可以少于12個月，不應少于12個月

　　C.不應少于12個月，不應少于12個月

　　D.可以少于12個月，可以少于12個月

　　答案：B.

　　依據：《境內上市外資股(B股)公司增資發行B股暫行辦法》第二條《法規選編》(上冊)第549頁。

　　19.根據《中華人民共和國證券法》的規定，證券交易所臨時停市應( )。

　　A.由證券交易所決定，并及時報告國務院證券監督管理機構

　　B.由國務院證券監督管理機構決定，證券交易所執行

　　C.由國務院決定，證券交易所執行

　　D.由證券交易所決定，并在新聞媒體上公告

　　答案：A.

　　依據：《證券法》第一百零九條《法規選編》(上冊)第67頁。

　　20.1998年5月15日，某上市公司股東大會選舉產生的第二屆董事會由七名董事組成，任期三年。1999年4月15日，董事王某提出辭去董事職務，同年6月15日，該公司股東大會年會表決通過王某辭去董事職務，同時選舉李某擔任公司董事。李某擔任董事的任期應當( )。

　　A.自1998年5月15日至2001年5月15日為止

　　B.自1999年4月15日至2001年5月15日為止

　　C.自1999年6月15日至2001年5月15日為止

　　D.自1999年6月15日至2002年6月15日為止 .

　　答案：C.

　　依據：《公司法》第一百一十五條《法規選編》(上冊)第26頁，《上市公司章程指引》第七十九條《法規選編》(下冊)第19、20頁。