單選題

    1. 首席風險官向（）負責。

    A： 中國期貨業協會

    B： 中國證監會

    C： 期貨交易所

    D： 期貨公司董事會

    參考答案[D]

    2.首席風險官發現期貨公司存在違法違規行為，應先向（）提出整改意見。

    A： 期貨公司總經理或相關責任人

    B： 期貨公司董事長或董事會

    C： 期貨公司股東大會

    D： 期貨公司監事會

    參考答案[A]

    3.首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）。

    A.1年

    B.5年

    C.10年

    D.20年

    參考答案[D]

    4.首席風險官提出辭職的，應當提前（）向期貨公司董事會提出申請。

    A.7日

    B.10日

    C.15日

    D.30日

    參考答案[D]

    v 判斷題

    1.期貨公司首席風險官因故暫時不能履行職責的，可以授權他人代為履行職責。

    參考答案[錯誤]

    2.首席風險官任期屆滿前，期貨公司不得免除其職務。

    參考答案[錯誤]

    3.期貨公司聘任首席風險官的，必須經全體獨立董事同意。

    參考答案[正確]

    4.首席風險官自被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。參考答案[正確]

    v 多選題

    1.首席風險官根據履行職責的需要，享有下列職權（）。

    A： 參加或列席與其履職相關的會議

    B： 查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料

    C： 了解期貨公司業務執行情況

    D： 否決期貨公司董事會決議

    參考答案[ABC]

    2.首席風險官不履行職責，證監會可采取的措施包括（ ）。

    A： 監管談話

    B： 出具警示函

    C： 責令更換

    D： 認定為不適當人選

    參考答案[ABCD]